二十一世纪的美国行政法
[美]理查德B.斯图尔特 著
黄忠 译
（本文原载《纽约大学法律评论》（New York University Law Review）第78卷（2003年5月出版）。此次翻译未经原著者的同意，故仅供学术研究使用。）
目 次 （本目次为译者所加。）
一
（一）引言及历史
（二）行政管理法规的勃兴
（三）行政法
（四）美国行政法之演进
1．普通法模式
2．传统模式
3．新政模式
4．利益代表模式
5．管理分析模式
二
（一）美国行政法之现状及未来构造
（二）行政管理之疲软
（三）新行政管理模式
1．网络管理
2．经济激励
（四）中间性结论
三
行政管理及行政法的国际视角
一、引言及历史
我选的这个题目确实大的惊人，因而我必须用大手笔来加以阐述。本文将集
中探讨广义上的与政府管理有关的行政法。首先，我将简要地对上个世纪美国行政法的主要理论（central elements）作以总结并展示一下这些理论是如何被发展和改造的。然后，我将对那些针对日益严重的行政管理疲软（fatigue）现象而提出的旨在实现管理目标的新理论及其对行政法的意义做一评估。在文末，我将对正在出现的行政法在国际化方面的问题作简要总结。
行政管理法规的勃兴
刚刚过去的二十世纪见证了行政管理法规在广度和强度上引人瞩目的勃兴。市场
机制和其它私法规定的复杂形式无疑给我们带来了巨大益处。但同时也存在着诸如市场失灵，经济权力被滥用，环境遭到恶化、安全受到威胁，使经济风险加剧、依赖性增加（dependency）以及其它内在问题（systemic ills）。针对私法和刑法的不足，立法机关采用了广泛的行政管理方案来预防这些弊端，这些行政管理的方案主要诉诸于具有命令——控制（command-and-control）性质的行政管理法规。在这些法规中，政府对私人部门的行为作了详细的禁止和规定。比如，要求银行必须有最低保证金；发电厂不能超标排污；公民必须执行垃圾分类处理。
今天，几乎人们活动的每一个方面都要受到行政法规的规制。也正是因为此，我们才可以健康生活，经济才能够安全发展。实际上，无论是在证券和金融、儿童福利、税收、国际贸易、住房、就业或其它方面，只要是法律所涉足的领域，就一定会有行政法规的存在。这就是纽约大学从今年春季开始要求一年级学生必须参加一门与行政法规有关的新课程学习的原因所在，因为这可以让我们的毕业生对法律、法规和立法、行政及司法程序有一个基本的了解。考虑到哈佛大学仍在坚持19世纪迪安朗格戴尔(Dean Langdell)设计的基础普通法课程，那么这种创举好像早就应该有了。
行政法
在一个自由民主的社会里，行政法规本身亦要受到行政法的规制。行政法确立了行政机关在整个政治体制中的构架地位；设定了行政机关做出决定时所必须遵循的程序要求；规定了可以被独立的司法机关予以审查的行政行为的可能性及范围。它给行政管理和行政法规中的各个关键领域提供了普遍性的原则和程序规定。
传统上，行政法的要义主要集中于如何通过使行政机关按照公平无偏的程序，在法定的授权范围内且是尊重私人权利这样行为的方法来确保法治、保护自由。[1]在此，行政法的功能主要是消极意义上的（negative），即旨在防止具有强制性的行政权针对私人个体的非法使用或滥用。
在最近十年，美国行政法也担负起了一些积极的使命。通过新的程序要求和新的司法审查途径，它确保行政机关要以一种合理的且是充分考虑了那些因它的决定而会在经济和社会利益上受到影响的广泛的相关人的利益（包括该规定的受益人和受该规定约束和制裁的人）的方式，才可以做出政策决定。[2]
美国行政法之演进
要想预测未来的走向，我们就必须考察我们现在身处何处。在上个世纪，美国行政法以下面五种模式得以相继发展。
1．普通法模式
我们早期的行政法主要是建立在普通法中的诉讼之上的，即主要是将公民对行政官员的诉讼作为对行政行为合法性进行司法审查的方式的。[3]例如，19世纪后期，在著名的马萨诸赛州判决中，一个自称是一匹病马之主人的人对一位杀死该马的公共卫生行政官员提起了普通法上的侵权损害赔偿之诉。因为那位官员虽有理由，但却是错误地认定该匹马为病马。[4]按照霍尔姆斯（Holmes）大法官的意见，法院驳回了该官员以有关的消灭病马的法律授予其如此行为的抗辩，而认为法律仅授予其在事实上确定该动物为有病时才可以加以消灭。[5]
2．行政法之传统模式
从19世纪后期开始，立法机关设立了铁路委员会及其它行政机构以处理因工业化而带来的问题。因而，通过侵权之诉来审查其决定已成为一个很棘手的方法。鉴于
此，法院和立法机关就提出了我所称的行政法之传统模式。[6]该模式要求行政机构在通过房地产税率规定（rate orders）和其它行政法规前必须执行类似于审判方式的听证程序（trial-type adjudicatory hearings）。[7]法院将审查基于听证记录的事实证据，并且判断这一具有强制力的规定是否符合法律的授权。这些新机构的出现也带来了在民主问题上的忧虑：如何使这些机构的权力行使与民主政治保持一致？行政法之传统模式对此的解决之道便是将这些机构在本质上视为行政机关的从属部分，因而让其亦受到严密的法律和司法控制。[8]在此，行政法具有了传送带（transmission belt）的功能，它通过要求对私人产生约束力的法规须是经由民主选举组成的立法机关所制定的法律的特别授权这一方法来确保行政权力运行的合法性。
3．行政管理法规之新政模式
在新政时期，议会创设了许多新的联邦行政机构并通过众多法律授予其广泛的行政权力。这一做法使人们对民主政治的担忧达到了顶点。[9]这类机构也被抨击为是违反宪法的“第四类政府机关”（unconstitutional fourth branch of government）。[10]然而，传统模式的适用却强化了这些机构在法定权限范围内的行为；而且这一法定权限又是非常广泛的，以至于赋予了其巨大的自由裁量权，这就给民主政治带来了明显影响，并且存在权力被滥用的危险。最高法院认为由于将立法权委托给行政机构是违反宪法的，因而否定了国家复兴法（National Recovery），[11]最高法院的这一做法，从那以后还未被推翻（repeated）。
1938年，在一本有着广泛影响的书——《行政过程》中，作者詹姆斯兰迪斯（James Landis）（他是新政行政法学派的杰出代表）提出通过专家来解决新政机构危机的行政管理理念。[12]兰迪斯将行政官员视同于职业经理人：市场经济体制已经出现危机，所以管理的目标就是去经营商业和其它经济组织，从而使经济恢复健康且保护公共利益。他论述道，这些目标在新政法律里是不明确的（implicit）。在经验和职业化训练的引导下，专家管理者将采用各种方法来确保公共利益的目标。通过这些方法，行政机构将最终从渴望民主的大潮中重现其活力。[13]据此，对基于私权理念之上的正式司法听证和司法审查将只有很有限的需求和作用。因为这些理念与广义上的自由裁量权是相悖的，但这种自由裁量权却是促进生产力发展所必须的。[14]
泸州市城镇最低收入家庭廉租住房管理办法
四川省泸州市人民政府
泸州市城镇最低收入家庭廉租住房管理办法
泸州市人民政府令第36号
《泸州市城镇最低收入家庭廉租住房管理办法》已经2004年2月19日市人民政府第10次常务会议通过，现予发布施行。
市长 肖天任
二○○四年三月二十六日
泸州市城镇最低收入家庭廉租住房管理办法
第一条为建立和完善多层次的住房供应体系和城镇最低收入家庭的住房保障制度，完善最低收入家庭住房保障措施，解决泸州市城镇最低收入家庭的住房困难，根据有关法律、法规、规章，结合我市实际，制定本办法。
第二条城镇最低收入家庭廉租住房保障水平应当以满足基本住房需要为原则，根据财政承受能力和居民住房状况合理确定。我市城镇最低收入家庭的人均廉租住房保障面积原则上不超过全市人均住房面积的60%。
第三条符合市、县区人民政府规定的住房困难的城市建成区范围内的城镇最低收入家庭，可以申请城镇最低收入家庭廉租住房。
第四条城镇最低收入家庭廉租住房保障方式应当以发放租赁住房补贴为主，实物配租、租金核减为辅。
本办法所称租赁住房补贴，是指市、县区人民政府向符合条件的申请对象发放补贴，由其到市场上租赁住房。
本办法所称实物配租，是指市、县区人民政府向符合条件的申请对象直接提供住房，并按照廉租住房租金标准收取租金。
本办法所称租金核减，是指产权单位按照市、县区人民政府的规定，在一定时期内对现已承租公有住房的城镇最低收入家庭给予租金减免。
第五条市房地产行政主管部门对全市城镇最低收入家庭廉租住房的管理工作实施指导和监督，并直接负责江阳区、龙马潭区、纳溪区的市城市建成区（以下简称市城市建成区）的最低收入家庭廉租住房管理工作。市廉租住房管理中心负责具体办理工作。
江阳区、龙马潭区、纳溪区的市城市建成区以外的建制镇、工矿区，其最低收入家庭廉租住房的管理工作由该区人民政府的建设行政主管部门（以下简称区房地产行政主管部门）负责。
各县人民政府的房地产行政主管部门负责本行政区域内最低收入家庭廉租住房的管理工作。
财政、民政、国土资源、税务等部门按照职责分工，负责城镇最低收入家庭廉租住房的相关工作。
第六条城镇最低收入家庭廉租住房资金的来源，实行财政预算安排为主、多种渠道筹措的原则，主要包括：
（一）市、县区财政预算安排的资金；
（二）住房公积金增值收益中按规定提取的城市廉租住房补充资金；
（三）社会捐赠的资金；
（四）其他渠道筹集的资金。
第七条城镇最低收入家庭廉租住房资金实行财政专户管理，专项用于租赁住房补贴的发放、廉租住房的购建、维修和物业管理等，不得挪作他用。
第八条实物配租的廉租住房来源主要包括：
（一）政府出资收购的住房；
（二）社会捐赠的住房；
（三）腾空的政府管理的公有住房；
（四）政府出资建设的廉租住房；
（五）其他渠道筹集的住房。
实物配租的廉租住房来源应当以收购现有旧住房为主，兴建廉租住房为辅。
实物配租应面向有特殊困难的市级以上劳模、军烈家属、老红军家庭和孤、老、病、残等特殊困难家庭及其它急需救助的家庭。
第九条市城市建成区的廉租住房标准
（一）实物配租住房面积标准为：一户人数1人到3人（含3人）的为50平方米以下（含50平方米）；一户人数4人（含4人）以上的为70平方米以下（含70平方米）。
（二）租金补贴金额标准为：户口所在地区域住房平均市场租金与实物配租住房租金之间的差额，即补贴金额=户口所在地区域平均市场租金－实物配租住房租金；租金补贴面积标准与本条第（一）款规定的实物配租面积标准一致，在标准范围内按实计算。
（三）租金核减标准为：
1租住国有直管公房的，租金按实物配租住房租金标准收取租金。
2租住其他公有住房的，由产权单位按实物配租住房租金标准收取租金。
有私有住房的家庭应当扣除私有住房面积和市场租金后再享受廉租住房，本条第一款规定标准的变更和区域住房平均市场租金、实物配租住房租金标准由市房地产行政主管部门会同财政、民政、国土资源、税务等部门拟定，报市人民政府批准后公布执行。
第十条市城市建成区以外的最低收入家庭廉租住房保障标准由县、区房地产行政主管部门会同财政、民政、国土资源、税务等部门拟定，报本级人民政府批准后公布执行。
廉租住房租金标准由维修费、管理费二项因素构成，其标准由本级人民政府公布。单位面积租赁住房补贴标准，按照市场平均租金与廉租住房租金标准的差额计算。
第十一条政府新建的廉租住房建设用地实行行政划拨方式供应；各级人民政府应当在行政事业性收费等方面给予政策优惠；对房地产行政主管部门购买的旧住房和国有直管公房危房改造中所增加部分房屋应提供给政府作为廉租住房，以及实物配租的廉租住房租金收入按照规定给予税收优惠。
第十二条申请廉租住房的家庭，必须符合以下条件：
（一）具有市城市建成区范围内城镇居民常住户口；
（二）人均住房面积未达到市人民政府当年公布的城镇居民最低居住面积标准；
（三）正在享受城市居民最低生活保障。
经济特别困难且人均住房面积未达到前款第（二）项标准的市级以上劳模、军烈属、老红军家庭，可以申请廉租住房。
市城市建成区以外的城镇最低收入家庭廉租住房保障对象的条件由县、区房地产行政主管部门会同财政、民政、国土资源、税务等部门拟定，报本级人民政府批准后公布执行。
第十三条申请廉租住房需提交的资料
（一）书面申请；
（二）民政部门颁发的《泸州市城市居民最低生活保障金领取证》；
（三）申请人家庭户口簿及与申请人同住家庭成员的身份证明；
（四）申请人现住自己拥有产权的房屋所有权证（复印件），或租住公有住房的租赁合同（复印件），或租住私房的租赁合同（复印件）。
第十四条申请城镇最低收入家庭廉租住房的，按下列程序办理：
（一）申请人持第十二条规定的材料，向户口所在地房地产行政主管部门申请。
（二）市、县区房地产行政主管部门收到申请后，应在15日内完成审核。经审核符合条件的，应当予以公示，公示期限为15日。经公示无异议或者异议不成立的，予以登记，并将登记结果予以公示。
民政、街道等部门应当配合房地产行政主管部门可以通过入户调查、邻里访问以及信函索证等方式对申请人的家庭收入和住房状况进行核实。申请人及有关单位、组织或者个人应当接受调查，如实提供有关情况。
（三）摇号签租。根据市、县区人民政府当年公布的城镇最低收入家庭廉租住房保障方式、数量、范围，由房地产行政主管部门组织，在公证机关的监督下，对已经登记的家庭进行公开摇号。对通过摇号确定享受廉租住房的结果予以公布。
第十五条经房地产行政主管部门确定可获得租赁住房补贴的家庭，可以根据自身居住需要选择承租适当的住房，在与出租人达成初步租赁意向后，报房地产行政主管部门审查；经审查同意后，方可与房屋出租人签订廉租住房租赁合同；房地产行政主管部门按规定标准向该家庭发放租赁住房补贴，并将补贴资金按月直接拨付出租人，用于冲减房屋租金。
经市、县区房地产行政主管部门确定可配租廉租住房的家庭，应当与廉租住房产权人签订廉租住房租赁合同。廉租住房承租人应当按照合同约定缴纳租金。
第十六条租金补偿的管理
（一）租金补贴的发放
租金补贴依照第九条确定的标准，按实发放。超过规定标准和补贴标准部分，由申请人自行承担。
（二）租金补贴协议期满，符合第十二条规定条件并需继续享受廉租住房的家庭，应于期满30日以前向房地产行政主管部门提出申请。经审核，对符合享受廉租住房有家庭续签廉租住房协议，申请人继续享受租金补贴；不符合条件的，停止发放租金补贴。
第十七条享受廉租住房待遇的最低收入家庭应当按年度向房地产行政主管部门如实申报家庭收入、家庭人口及住房变动情况。房地产行政主管部门应当会同有关部门对其申报情况进行复核，并按照复核结果，调整租赁住房补贴或者廉租住房。对家庭收入连续一年以上超出规定收入标准的，应当取消其廉租住房保障资格，停发租赁住房补贴，或者在合理期限内收回廉租住房，或者停止租金核减。
房地产行政主管部门应当对享受廉租住房保障的最低收入家庭的收入情况和住房情况定期进行核查。
第十八条实物配租的承租人应按照租赁合同的约定交付租金，实物配租的承租人需续租的，应于租赁期满前30日提出续租申请。经房地产行政主管部门审核，对符合续租条件的，续签廉租住房租赁合同；对不符合条件的，按照规定解除廉租住房租赁合同，并限期腾退廉租住房。对腾退确有困难的，应由本人向市廉租住房管理中心提出书面申请，按市场价格购买所承租的廉租住房。
第十九条廉租住房申请人对房地产行政主管部门的审核结果、轮候结果、配租结果有异议的，可以向本级人民政府或者上一级房地产行政主管部门申诉。
第二十条异地租房的原户籍不变。
第二十一条最低收入家庭申请廉租住房时违反本规定，不如实申报家庭收入、家庭人口及住房状况的，由市、县房地产行政主管部门取消其申请资格；已骗取廉租住房保障的，责令其退还已领取的租赁住房补贴，或者退出廉租住房并补交市场平均租金与廉租房标准租金的差额，或者补交核减的租金，情节恶劣的，并可处以1000元以下的罚款。
第二十二条享受廉租住房保障的承租人有下列行为之一的，由市、县房地产行政主管部门收回其承租的廉租住房，或者停止发放租赁补贴，或者停止租金核减。
（一）将承租的廉租住房转借、转租的；
（二）擅自改变房屋用途的；
（三）加层、改建、拆建、改变房屋建筑结构、设施；
（四）无正当理由，连续6个月以上未在廉租住房居住的。
第二十三条本办法第二十条、第二十一条规定的行政处罚、行政处理措施，在江阳区、龙马潭区、纳溪区市城市建设区以外的乡镇、工矿区范围内由市房地产行政主管部门委托区房地产行政主管部门实施。
第二十四条违反本办法规定，房地产行政主管部门或者其他有关行政管理部门的工作人员，在廉租住房管理工作中利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处的，对已批准的廉租住房不依法履行监督管理职责的，或者发现违法行为不予查处的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十五条本办法自发布之日施行。《泸州市人民政府关于印发泸州市城镇廉租住房管理试行办法的通知》（泸市府发〔2001〕131号）同时废止。主题词：城乡建设城镇廉租房管理办法令
分送:市委办公室，市人大常委会办公室，市政协办公室，市纪委，市中级法院，市检察院，泸州军分区；
各县、区人民政府，市级各部门。
泸州市人民政府办公室2004年3月31日印发
(共印260份)
