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生产、销售地条钢构不构成生产、销售伪劣产品犯罪？
——由一起地条钢案件谈起
赵黎明
（重庆市渝中区两路口希尔顿商务中心重庆中柱律师事务所 400015）

内容提要：围绕生产、销售地条钢类淘汰产品是否构成生产、销售伪劣产品犯罪产生的争议，暴露了我国目前相关法律、法规乃至司法解释和部委规章的严重滞后。本文作者作为重庆中柱律师事务所一名兼职律师，就近年来我国各地扩大和蔓延的生产、销售地条钢类淘汰产品行为的处理，结合相关法律、法规以及司法解释、部委规章的规定，并深入阅读和分析了相关案例，提出了自己的不同看法。旨在抛砖引玉，与关心类似事件的朋友探讨。（电子邮件：zhaoliminglawyer@yahoo.com.cn）

关 键 词：地条钢 淘汰产品 行政处罚 刑事犯罪

一、引 子
自新《刑法》颁布实施以来，重庆市首例涉嫌生产、销售伪劣产品罪案——重庆市彭水县“地条钢案”2004年4月12日在重庆市第四中级人民法院开庭审理。

公诉机关重庆市人民检察院第四分院的起诉书指控称：“2003年10月至2004年7月，包某等4名被告租赁彭水县郁山镇矿山机械厂厂房，以废旧钢铁为原料，生产钢胚，并购买以废旧钢铁为原料生产的钢，加工成“钢铁混凝土用热轧带肋钢筋”（俗称地条钢）进行销售。不到一年的时间，4人生产地条钢3000余吨，销售额达980余万元。经重庆市产品质量监督检验所对包某等4人生产的地条钢进行抽样检验，均为不合格产品。”2004年9月24日、12月2日，经重庆市人民检察院第一分院批准，由重庆市公安局对4人执行了逮捕。 公诉机关认为，4名被告的行为触犯了《刑法》第140条的规定，法院应当对其处以15年有期徒刑或无期徒刑，并处销售金额50%以上2倍以下的罚金或没收财产。

法庭上，4名被告认为自己只该接受行政处罚，没有犯罪。4名被告聘请的6名辩护律师也认为，4名被告生产、销售的地条钢是国家明令淘汰的产品，根据我国《产品质量法》第51条的规定，该行为只属于行政处罚范畴，最严重就是吊销营业执照，不构成生产、销售伪劣产品罪。辩护律师同时辩称，地条钢作为国家明令禁止生产、销售的淘汰产品，根本没有质量标准可言，不存在检验标准和合格与否的问题，也就是说没有“不合格地条钢”、“伪劣地条钢”的说法。辩护律师认为侦查机关将该厂生产的地条钢进行检验违背了国家产业政策的相关规定，混淆了淘汰产品与不合格产品的概念。庭审中，控辩 双方还就3000余吨地条钢是否全部为不合格产品，以及4名被告合伙的轧钢厂是否实施了以不合格产品冒充合格产品的行为等焦点问题进行了激烈辩论。

2005年5月25日，彭水“地条钢案”一审宣判，重庆市第四中级人民法院认定4名被告犯生产、销售伪劣产品罪，分别判处13年至15年的有期徒刑，并处罚金350万元至500万元。

然而该案的一审判决，并没有让围绕生产、销售地条钢此类淘汰产品的行为是该追究生产、销售伪劣产品罪的刑事责任还是仅受行政处罚的争论宣告结束。现在，4名被告已经全部上诉到重庆市高级人民法院，4名被告的辩护律师也就该案准备组织有关质量技术监督、刑法学、刑事诉讼法学的专家、学者、教授进行论证，形成专家意见。重庆市高级人民法院刑二庭组织了精干的审判力量，该案目前仍在审理当中。

二、生产、销售伪劣产品罪的构成要件
我国《刑法》第140条规定的生产、销售伪劣产品罪，是指生产者、销售者“在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好或者以不合格产品冒充合格产品，销售金额达到5万元以上”的行为。根据刑法的基本原理，任何犯罪都要具备客体、客观方面、主体、主观方面4个要件，缺一不可。具体到生产、销售伪劣产品罪，其构成要件包括：

（一）客体。生产、销售伪劣产品罪所侵害的客体是复杂客体，即国家有关产品质量、工商行政的管理制度以及消费者的合法权益。

（二）客观方面。生产、销售伪劣产品罪在客观方面表现为实施了违反国家产品质量监督管理法规，故意在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好或者以不合格产品冒充合格产品，销售金额在5万元以上的行为。

　　显然，生产、销售伪劣产品罪在客观方面要求实施了生产、销售伪劣产品的行为。所谓生产、销售伪劣产品，从广义上而言，根据原国家质量技术监督局《关于实施若干问题的意见》（质技监局政发[2001]43号）的规定，包括：①、生产国家明令淘汰产品，销售国家明令淘汰并停止销售的产品和销售失效、变质产品的行为。②、伪造产品产地的行为。③、伪造或者冒用他人厂名、厂址的行为。④、伪造或者冒用认证标志等质量标志的行为。⑤、在产品中掺杂、掺假的行为。⑥、以假充真的行为。⑦、以次充好的行为。⑧、以不合格产品冒充合格产品的行为。

但是，根据《刑法》第140条的规定，构成生产、销售伪劣产品罪犯罪的行为，并不全部包括上述8种广义上的生产、销售行为。而只是指后4种行为，即掺杂、掺假，以假充真，以次充好，以及不合格产品冒充合格产品的行为。

（三）主体。生产、销售伪劣产品罪的主体是生产者、销售者。达到刑事责任年龄、具有刑事责任能力的自然人只要实施了生产、销售伪劣产品的行为均能构成该罪。另外，根据《刑法》第150条的规定，单位也可以成为该罪的主体。

　　（四）主观方面。生产、销售伪劣产品罪主观方面往往表现为直接故意，即故意“掺杂、掺假，以假充真，以次充好或者以不合格产品冒充合格产品”。过失不构成该罪。

三、单纯的生产、销售地条钢行为的定性

单纯的生产、销售地条钢的行为并不构成生产、销售伪劣产品罪，理由如下：

（一）、地条钢属于国家明令淘汰的落后产品。

2002年10月14日，原国家经济贸易委员会（现商务部）在答复国家质量监督检验检疫总局的《国经贸产业函[2002]156号》文《关于地条钢有关问题的复函》中明确指出：“‘地条钢’是指以废钢铁为原料，经过感应炉等熔化，不能有效地进行成分和质量控制生产的钢及以其为原料轧制的钢材。”

重庆彭水“地条钢”案中，公诉机关的起诉书指控：“被告人……以废旧钢铁为原料，生产钢坯，或购买以废旧钢铁为原料生产的钢坯，加工成‘钢筋混凝土热轧带肋钢筋’（螺纹钢）进行销售。”表面看，这些专业术语很玄乎，其实依据《关于地条钢有关问题的复函》就可以知道，4名被告人无论是以废旧钢铁为原料生产钢坯，还是用钢坯加工成钢材并销售，这些行为都是生产、销售地条钢的行为。

地条钢又属于什么性质的产品呢？根据原国家经济贸易委员会（现商务部）2002年6月2日发布的《淘汰落后生产能力，工艺和产品的目录（第三批）》（国家经贸委令第32号）的规定，地条钢被列入该目录的第65项，属于国家明令淘汰的产品。

“国家明令淘汰的产品”，是指国务院有关行政部门依据其行政职能，对消耗能源、污染环境、疗效不确、毒副作用大、技术明显落后的产品，按照一定的程序，采用行政的措施，通过发布行政文件的形式，向社会公布自某日起禁止生产、销售的产品。同样，《淘汰落后生产能力，工艺和产品的目录》的制定目的是“为制止低水平重复建设，防治环境污染，加快结构调整步伐，促进生产工艺、装备和产品的升级换代。”

（二）、地条钢不属于生产、销售伪劣产品罪的犯罪对象，生产、销售地条钢不构成生产、销售伪劣产品罪。
商务部


商务部关于做好维护国内产业安全工作的指导意见

2004年5月8日


　　为了深入贯彻党的十六大和十六届三中全会精神，切实做好维护国内产业安全工作，促进我国国民经济持续、稳定、健康发展，提出如下指导意见。
　　一、维护产业安全工作面临的形势和任务
　　（一）维护国内产业安全是形势发展的迫切要求。加入世界贸易组织后，我国产业既面临着发展的机遇，也面临着严峻的挑战。经济全球化和科学技术的迅猛发展，使更加广泛的国际合作和更为激烈的国际竞争同时并存，各国围绕市场、资源、资金、人才等方面的争夺更加激烈。全球生产能力相对过剩，贸易摩擦加剧，贸易保护主义抬头。许多国家和地区为了保护本地市场，频繁采用反倾销等贸易救济措施和知识产权保护、技术性贸易壁垒等手段，对我国产业利用两个市场和两种资源造成障碍。做好维护我国产业安全工作在国民经济发展中日显重要和紧迫。
　　（二）产业安全是我国经济安全的重要组成部分，是国家安全的重要基础。做好维护产业安全工作的主要任务是：为我国产业创造良好的生存环境，使其免受进口产品不公平竞争和进口激增造成的损害；为产业创造正常的发展条件，使各产业能够依靠自身的努力，在公平的市场环境中获得发展的空间，赢得利益，从而保证国民经济和社会全面、稳定、协调和可持续发展。
　　（三）做好维护产业安全工作要坚持科学的发展观。发展是实现产业安全的第一要务。按照统筹城乡发展、统筹区域发展、统筹经济社会发展、统筹人与自然和谐发展、统筹国内发展和对外开放的要求，把产业发展建立在优化结构、提高质量和效益的基础上，做到速度、结构、质量、效益相统一。
　　（四）提高产业国际竞争力是维护我国产业安全的根本途径。产业国际竞争力主要由核心竞争力、基础竞争力、环境竞争力构成。企业是提高核心竞争力的主体，要紧紧抓住管理创新、成本控制、研发能力三大基本要素，形成自主知识产权和自主品牌，不断增加竞争实力、创新基础和发展动力。政府主管部门和行业组织对提升基础竞争力和环境竞争力负有重要责任，特别是要在可持续发展战略，市场经济法律体系建设，政府管理和基础设施方面为企业创造良好的外部环境，这对于核心竞争力的实现和支持核心竞争力成长具有重要作用。我国作为发展中大国，只有突出核心竞争力、基础竞争力、环境竞争力的全面发展和提升，才能达到全面提升产业国际竞争力的目的。
　　二、充分运用法律手段维护国内产业安全
　　（五）贸易救济措施是维护国内产业安全的重要手段。政府主管部门和行业组织要大力普及贸易救济措施法律及与贸易有关的法律、法规知识，提高企业依法维护自身合法权益的意识。指导企业在遇到进口产品数量激增和不正当竞争行为造成产业损害时，主动运用贸易救济措施手段维护自身的合法权益。建立贸易救济措施法律援助机制，为受到损害的企业申请贸易救济措施提供合法的帮助。
　　（六）促进已采取贸易救济措施的国内产业加快恢复和发展。政府主管部门对已采取贸易救济措施的产业要建立跟踪机制和统计制度，建立定向联系渠道，了解产业的发展变化及结构调整情况，实施动态指导和协调。政府主管部门要积极探索和借鉴国外经验，依法采取必要的扶持政策和措施，使受损害产业加快恢复和发展。
　　（七）积极应对贸易摩擦。我出口产品在境外遇到反倾销反补贴保障措施调查和其他贸易壁垒案件时，涉案企业要充分运用世界贸易组织规则，积极应诉，维护我国企业的合法权益、争取获得市场经济地位和对我有利的结果。行业组织要积极发挥组织协调和援助作用，为企业提供咨询和指导，必要时，也可以作为行业整体代表应诉。政府主管部门要加强信息服务和对外交涉功能，维护国家和产业的利益。
　　（八）全面提高运用世界贸易组织规则的能力。对国际贸易中出现的知识产权保护、技术性贸易壁垒、检验检疫等新的贸易保护措施和针对我国的特别保障措施、纺织品限制等手段，企业和行业组织要增强应对能力。一方面要提高自身的生产、技术水平和产品档次，坚持以质取胜和市场多元化战略，跨过壁垒门槛；另一方面可以采取积极稳妥的反限制措施。政府主管部门要加强多双边磋商，积极化解矛盾，要充分运用世贸组织争端解决机制，维护我国产业利益，减少贸易障碍。
　　三、加强产业损害预警系统建设
　　（九）建立健全产业损害预警监测机制。做好产业损害预警工作是维护产业安全的有效措施，要分层次、有重点地逐步推进。政府主管部门和行业组织要对重点敏感商品进出口异常及对国内产业的影响进行监测分析；建立重点行业的预警系统，对行业内主要产品的市场供求、价格变化、进出口动态及产业运行效益情况进行跟踪；要充分发挥专家队伍的作用，运用科学的指标和模型分析方法，提高预警监测质量。除国家建立全国性的产业损害预警体系外，各地区、各行业应根据具体情况，制定本地区、本行业的产业损害预警系统建设总体规划和实施方案；确定重点监测产品目录和相应的指标体系，确定重点监测企业，建立专家队伍；编制本地区、本行业的产业损害预警报告，提出应对措施建议。通过预警监测，尽量降低或缩短产业受损害的程度和期间，加快受损害产业的恢复和发展。
　　（十）搞好产业国际竞争力调查与评价工作。产业国际竞争力调查与综合评价是维护产业安全的基础性工作和产业健康发展的重要前提。政府主管部门和行业组织对国内产业竞争力状况要加强调查研究，建立科学的、符合我国国情的指标体系和评价方法，及时提出综合评价报告和分类指导意见。对国外同类产业主要竞争者的情况要及时跟踪，以利于全面评估国内产业发展状况和在国际竞争中的地位，分析比较我国产业的竞争优势与劣势。及时发布产业国际竞争力动态，指导产业充分利用国际、国内两种资源，两个市场，趋利避害，增强抗风险能力。通过产业国际竞争力调查与评价，为适时采取贸易救济措施提供依据。
　　四、发挥市场机制作用，创造产业发展的良好环境
　　（十一）严格市场准入条件，避免无序竞争和资源浪费。低水平重复建设将带来生产能力过剩、市场无序竞争，加剧结构不合理的矛盾，对产业安全和发展极为不利。政府主管部门和行业组织要按照国家产业政策、技术政策、环保政策、能源政策和科学的发展观，综合运用各种手段，包括市场信息发布，制定市场准入法规，实行生态和环境标准以及产品质量认证等，引导调整和优化产业结构，规范竞争秩序。限制、淘汰落后技术产品和企业，鼓励优势产业，高新技术产业，有前途、有市场需求产品的发展，有区别、有目的、科学合理地保护和支持国内产业，建立良好的市场环境和竞争秩序。
　　（十二）行业组织和具有先进技术的企业要积极推动和参与产品技术标准制订工作。不断完善和提高产品的各项技术、环保、卫生、安全等标准，拓宽技术标准覆盖领域。积极研究、追踪、了解和采用国际标准，不断缩小我国与发达国家存在的差距，促进我国企业提高产品质量和科技含量，增加低消耗、无污染、高附加值产品生产，保证我国经济、社会、环境全面协调发展。
　　（十三）加强行业自律。行业自律机制的建设和行业竞争行为的规范是提高产业竞争力的重要环节。要加强信用体系建设，规范市场竞争秩序，预防和制止行业垄断、地区封锁以及市场流通中竞相压价等不正当竞争行为。行业组织在加强行业自律方面承担着重要的职责，要建立联络和协商机制，完善合法的行约、行规和承诺制度，加强督导和协调工作。充分发挥市场规则和企业自我约束的作用，使行业自律机制建设更加适应社会主义市场经济的要求。
　　（十四）积极引导产业建立战略协作关系。战略协作是产业间适应激烈竞争的一种自救方式，对于重新搭建和稳定产业链、保证上下游产业间合理利益，维护产业安全具有重要作用。已采取贸易救济措施的产业尤其要重视与上下游产业建立互利的协作关系，在生产、技术、供应链、价格、合资合作、知识产权以及人才方面加强合作。建立战略协作要以企业为主体，要符合市场经济和公平竞争的原则，政府和行业组织要予以规范和指导。
　　五、创新方法，强化服务
　　（十五）加强信息服务和咨询工作。信息服务已经成为指导产业安全工作必不可少的现代化手段，政府主管部门和行业组织要予以足够重视，建立完善的信息服务系统。要提高信息的前瞻性、综合性和准确性，运用形式多样的载体和现代化的传播方式，向企业提供及时、有效的信息服务。广泛开展与世贸组织规则有关的咨询服务工作，将我入世承诺进程、贸易救济措施案件及世贸组织新一轮谈判等情况及时向企业通报，并做好相关法律、规则方面的咨询服务工作。建立咨询服务专家队伍，逐步规范和提高咨询水平。
　　（十六）加强培训和人才培养。政府主管部门和行业组织要重视宣传和培训工作，有规划、有针对性地组织开展各项培训交流工作。求真务实，不走过场，提高培训水平和效果。要积极创造新的培训交流方式，改善培训方法，探索产、学、研相结合的培训交流方式，培养一大批产业安全工作急需的专业人才。
　　（十七）研究和借鉴国外维护产业安全的做法和经验。维护产业安全工作是在新的国际形势下一项新任务，政府主管部门和行业组织要加强调查研究，借鉴其他国家和地区的成熟做法，增加与国外政府及行业组织间的学习交流和考察。拓宽思路，创新方法，借鉴和运用国际惯例，不断提高维护国内产业安全工作的水平和质量。
　　六、建立健全维护产业安全工作机制
　　（十八）政府主管部门要加强对产业安全工作的指导和协调。要加强与产业的联系，经常听取产业的意见和建议。政府主管部门与相关行业可以建立联席会议机制，还要建立与重点企业的联系制度，加强信息沟通与指导协调。根据不同产业的具体情况，实施分类指导，遵循市场经济规律，使具有一定优势的产业加快发展，使竞争力尚有差距的产业得以尽快调整和提高。要充分发挥商务部驻外经商参处的窗口作用，为国内产业提供驻在国家和地区的政治、经济、产业、市场动态情况，并对维护国内产业安全提出建议。加强与海关、质检、统计等有关部门的合作，及时沟通信息，分析产业安全面临的形势与问题，提出应对措施和建议。
　　（十九）建立政府主管部门与行业组织的协调配合机制。政府主管部门要经常听取行业协会、商会等机构反映的意见和建议，并认真研究解决。行业组织要发挥好政府与企业之间的桥梁和纽带作用，转变观念，转换机制，不断增强产业代表性和凝聚力。充分发挥行业组织在维护国内产业安全工作中的协调、组织、服务、代表作用。有条件的行业协会可以设立专门的产业安全协调指导机构，更好地为行业内广大企业服务。各行业组织之间要加强联系与配合，特别是上下游产业之间、行业协会与进出口商会之间要加强信息沟通，互相取长补短，密切配合，共同应对贸易摩擦，维护国家和产业的长远利益。
　　（二十）动员全社会力量，共同做好维护产业安全工作。要发挥研究机构、大专院校及各方面专家的作用，加强对产业竞争力及产业安全问题的理论研究，不断提出更科学的、符合国际惯例的竞争力评价方法及维护产业安全的途径和手段。充分发挥律师事务所、会计师事务所及其他社会咨询机构的作用，为企业提供法律、财务等各方面的咨询和服务，把维护产业安全的工作提高到一个新水平。