四川省道路旅客运输管理办法
四川省人民政府
四川省道路旅客运输管理办法
四川省人民政府令 （第211号）
《四川省道路旅客运输管理办法》已经2007年4月3日四川省人民政府第114次常务会议通过,现予发布，自2007年5月25日起施行。
省 长：蒋巨峰
二○○七年四月二十四日
四川省道路旅客运输管理办法
第一章 总则
第一条 为规范道路旅客运输、道路旅客运输站点和客运机动车租赁经营活动，维护道路旅客运输市场秩序，保障道路旅客运输安全，保护道路旅客运输当事人的合法权益，根据《中华人民共和国道路运输条例》和《四川省道路运输管理条例》，结合四川省实际，制定本办法。
第二条 凡在四川省行政区域内从事道路旅客运输（以下简称客运）、道路旅客运输站点（以下简称客运站）和客运机动车租赁（以下简称客车租赁）经营的单位和个人（以下简称经营者），应当遵守本办法。
第三条 县级以上交通行政主管部门主管本行政区域内的客运、客运站和客车租赁经营的管理工作，县级以上交通行政主管部门的道路运输管理机构负责具体实施管理工作。
第四条 道路运输管理机构应当根据道路旅客运输市场情况，做好道路运输发展规划和宏观调控，满足群众生活需要，引导运输市场供求平衡。第五条鼓励和扶持农村客运的发展，完善农村客运站点和线路网络，推进公司化管理、公交化运行，实现城乡客运一体化。农村客运站应当与农村公路同步规划、同步建设、同步运行。
第二章 客运经营
第六条 从事客运经营的，应当有符合国家和我省规定条件的客运车辆和驾驶员，有健全的安全生产管理、服务质量考核监督和服务质量事故处理等制度，并按规定取得相应的经营许可。
客运经营者应当按国家和我省有关规定进行安全生产状况评估，取得安全生产状况评估等级。
第七条 道路运输管理机构在受理客运经营、班线客运经营、旅游包车客运经营申请后，应当结合客运市场的供求状况、普遍服务和方便群众等因素，作出准予许可或不予许可的决定。准予许可的，应当出具客运经营、班线客运经营、旅游包车客运经营许可决定书，并在10日内向被许可人发放相应的经营许可证件；不予许可的，应当书面通知申请人并说明理由。
客运经营许可决定书应当载明经营主体、经营范围、车辆数量、车辆类型等级及技术等级、驾驶员要求等许可事项。班线客运经营许可决定书还应当载明起讫地、途经线路、班车类别、经营期限等；旅游包车客运经营许可决定书还应当载明经营区域、经营期限等。
临时包车客运和加班车客运实行趟次批准制度。
第八条 客运经营被许可人应当按照许可决定书的要求落实许可事项。无正当理由超过许可决定书载明的期限未落实许可事项的，原许可的道路运输管理机构可以撤回经营许可。
省际、市际、县际客运经营许可事项的落实情况由市（州）道路运输管理机构进行核实；县内客运经营许可事项的落实情况由县级道路运输管理机构进行核实。
第九条 确定班线客运途经线路应当根据客源分布、客流流向等因素，遵循安全、就近、便捷、经济运行的原则。
道路运输管理机构可以根据市场供求、客运站规划和客运站站级对本行政区域内的客运站进行功能定位，报上级道路运输管理机构备案，并向社会公布。客运经营者可以根据道路运输管理机构公布的客运站功能定位和发班能力选择客运站。
省际班线客运本省起讫站和市际、县际班线客运起讫站由班线客运起讫地市（州）道路运输管理机构确定；县内班线客运起讫站由县级道路运输管理机构确定。
第十条 从事班线客运、旅游包车客运经营的客运车辆应当明示经营许可证明和班线客运标志牌、旅游包车客运标志牌，从事临时包车客运、加班车客运经营的客运车辆应当明示临时包车客运标志牌、加班车客运标志牌。
临时包车客运标志牌和加班车客运标志牌，由客源地县级以上道路运输管理机构核发，在一个运次所需的时间内有效。
第十一条 班线客运日发班次应当按照旅客流量、流向、流时的规律合理安排，由经营者按照实际投入经营的先后顺序选择。省际、市际班线客运日发班次由市（州）道路运输管理机构确定，县际、县内班线客运日发班次由县级道路运输管理机构确定。通过招投标取得经营许可的班线客运日发班次，由中标经营者在满足社会需求的前提下自主确定。客流高峰期的日发班次可以由客运站合理调整。
第十二条 实行班线客运经营报停管理制度。客运班车应当履行规定的报班手续后方可发班运行，不得站外揽客。班线客运经营者确需暂停经营的，应当向道路运输管理机构和班线起讫客运站报停；连续停止营运180天以上的，视为自动终止经营，由原许可机关注销其经营许可。
第十三条包车客运除执行道路运输管理机构下达的紧急运输任务外，其运行线路的一端应当在车籍所在地。
单程运距超过800公里的包车客运经营者，应当达到开行一类班线客运的条件。
第十四条 旅游包车客运实行合同运输和趟次安全例检制度。旅游客运包车应当随车携带《四川省道路旅游团队运输合同（趟次合同）》、安全例检合格证明和旅行社运行计划，按照运输合同约定的运行计划运行。
第十五条 客运车辆附搭行包、小件货物，应当符合客车总质量限值规定，不得超载，不得在挡风玻璃及其他影响驾驶员操作的位置堆放行李、物品，旅客不得携带易燃、易爆、剧毒、放射性、腐蚀性等危险品及其他影响公共安全和卫生的物品乘车。
第十六条 客运经营者应当按照国家有关规定为旅客投保承运人责任险。全省客运承运人责任险的最低保险金额标准为农村班线客运10万元/座，其他班线客运、旅游客运和包车客运20万元/座。
客运经营者可以在最低保险金额标准的基础上，按照营运方式和线路类别等情况与承保的保险公司分别确定保险金额标准。
省道路运输管理机构可以根据国家和省有关规定以及全省道路运输业的发展需要对承运人责任险的最低保险金额标准进行调整。
第十七条 客运经营者应当使用符合国家和我省有关能源消耗以及环境保护规定的车辆从事客运经营。
对不符合前款规定的车辆，客运经营者应当按照国家和我省有关规定进行改造或者报废更新。
第十八条 客运经营者应当按照国家和我省有关规定对客运车辆进行维护和检测，确保客运车辆技术状况良好，保持车容车貌整洁。
客运车辆维护分为日常维护、一级维护和二级维护。日常维护由驾驶员在出车前、行车中、收车后负责执行；一级维护和二级维护由机动车维修企业执行。一级维护间隔里程不得超过2500公里；行驶里程不便统计的，以间隔时间1个月为准。二级维护间隔里程不得超过15000公里；行驶里程不便统计的，以间隔时间3个月为准（运行线路长度在800公里以上的客运车辆二级维护间隔时间为1个月）。
客运车辆进行二级维护后，客运经营者应当将车辆二级维护情况及时记入车辆技术档案，并妥善保存二级维护竣工出厂合格证。
第十九条 客运经营者申请设立从事客运经营的分公司的，应当向分公司设立地县级道路运输管理机构提出申请并提交以下材料：
（一） 申请人的组织机构代码证、营业执照及其道路运输经营许可证正、副本原件和复印件；
（二） 分公司使用的土地、房屋的合法证明；
（三） 分公司安全管理制度文本；
（四） 分公司负责人任职文件和身份证复印件。
道路运输管理机构应当在收到上述材料之日起15日内进行核实，对符合条件的核发该分公司道路运输经营许可证副本。客运经营者取得分公司经营许可证副本后应当到原许可的道路运输管理机构办理相关手续。
第三章 客运站经营
第二十条 道路运输管理机构应当按照国家有关汽车客运站等级划分标准对竣工验收合格的客运站进行站级核定。省道路运输管理机构核定一级客运站站级；市（州）道路运输管理机构核定二级、三级客运站站级；县级道路运输管理机构核定四级以下客运站站级。
第二十一条 申请从事客运站经营的，应当符合道路运输发展规划，具备国家和我省规定的条件。申请从事三级以上客运站经营向所在地市（州）道路运输管理机构提出申请，申请从事四级以下客运站经营向所在地县级道路运输管理机构提出申请。对三级以上客运站经营的申请，受理的道路运输管理机构应当进行公示并组织专家论证。作出准予许可决定的，应当报上级道路运输管理机构备案。
第二十二条 客运站经营者应当在经营场所悬挂醒目的站名标志，在售票厅或者候车厅悬挂站级标志牌，公示道路运输管理机构监督电话和车站投诉受理电话，公布票价、收费项目和费率，并与进站发车的客运经营者签订进站经营协议书，明确各自的权利和义务。
客运站应当采取多种方式方便旅客购票，逐步实现联网售票。
客运站从业人员应当佩证服务。
第二十三条 客运站经营者不得接纳未经道路运输管理机构确定到本站经营的客运车辆进站经营。
在客运站从事客运站经营业务以外其他经营活动的，不得挤占客运站候车、停车区域。
第二十四条 客运站经营者应当按照有关规定加强站内安全管理，完善安全生产条件，健全、落实岗位安全生产操作规程和安全生产责任制，防止旅客携带易燃、易爆、剧毒、放射性、腐蚀性等危险品及其他影响公共安全和卫生的物品进站乘车。
客运站经营者应当按规定协助道路运输管理机构实施安全源头管理和使用实时动态行驶记录仪进行动态监控。
农村客运站由客运站所在地乡（镇）人民政府、街道办事处实施安全监督管理。
第二十五条 客运站经营者应当对进站经营的客运车辆的经营手续、安全状况和驾驶人员从业资格进行查验，对有下列情况之一的，不得准许客运车辆载客出站：
（一）客运车辆和驾驶员的经营手续及相关证照不符合规定的；
（二）客运车辆安全检查不合格或者不按规定配备驾驶员的；
（三）客运车辆驾驶员酒后驾车的；
（四）客运车辆超载、超高的；
（五）天气恶劣不宜行车的。
第四章 客车租赁经营
第二十六条 申请从事客车租赁经营的，应当具备下列条件并依法办理工商营业执照后方可经营：
(一) 客运机动车不少于20辆，车辆技术等级达到三级以上；
(二) 客运机动车辆座位数不得超过12座；
(三) 有健全的业务操作规程、安全管理制度和应急预案。
第二十七条 从事客车租赁经营的，应当自开业之日起15日内向所在地县级道路运输管理机构备案，并提交以下备案材料：
(一)客车租赁经营备案申请表；
(二)组织机构代码证、工商营业执照、税务登记证原件及复印件；
(三)车辆的登记证书及行驶证复印件、车辆技术等级合格证明；
(四)法定代表人身份证复印件，经办人身份证原件及复印件和委托书；
(五)房屋产权证明或者租赁协议；
(六)业务操作规程、安全管理制度和应急预案文本。
道路运输管理机构应当自备案之日起15日内，向符合条件的车辆核发道路运输证，其经营范围注明“客运机动车租赁”。
第二十八条 客车租赁经营者应当按照客运车辆的要求对租赁车辆进行维护、检测和管理，向承租人提供技术状况良好、装备齐全、手续完备的租赁车辆，并使用道路运输管理机构统一制发的租赁车标志。
客车租赁经营者应当与承租人签订租赁合同，向承租人告知车辆技术状况、车辆保险的投保、救援服务等情况,并对承租人的驾驶资格进行审核，不得将车辆租赁给不具备相应驾驶资格的人员使用。
第五章 监督管理
第二十九条 经营者应当加强安全管理，配备与经营规模相适应的专职安全管理人员。客运经营单位应当按照每20辆车1名专职安全管理人员的标准进行配备，专职安全管理人员最低不得少于3名。
第三十条经营者应当聘用符合规定条件的从业人员，制定从业人员年度培训计划，定期对从业人员进行安全及职业道德、法律法规、业务知识、操作规程和应急处置培训。
客运经营者应当健全客运车辆驾驶员招聘、培训、考核、奖惩、淘汰等制度，对客运车辆驾驶员实行统一管理。
实行客运车辆驾驶员职业化管理和从业资格管理制度。客运车辆驾驶员应当按照国家和我省有关规定取得相应的从业资格后方可从业。
第三十一条 道路运输管理机构应当对客运经营者、客运站经营者和客车租赁经营者的经营条件、经营行为和安全管理等进行监督检查；客运经营者、客运站经营者和客车租赁经营者应当接受道路运输管理机构的监督检查。
第三十二条道路运输管理机构应当建立客运经营者安全和质量信誉档案，定期对客运经营者的安全生产、质量信誉情况进行考评，并向社会公布；考评结果作为对客运企业评级、新增客运经营权和客运经营权服务质量招投标的依据。
道路运输管理机构应当定期考核评价客运站服务质量，按国家和我省有关规定实行站级动态管理。
第六章 法律责任
第三十三条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上道路运输管理机构对经营者予以警告，责令限期改正，可以处50元罚款：
（一） 客运车辆未按规定明示经营许可证明和客运标志牌的；
（二） 客运站从业人员未佩证服务的；
（三） 未使用租赁车标志的。
第三十四条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上道路运输管理机构对经营者责令限期改正，可以处200元以上1000元以下的罚款：
（一） 客运车辆驾驶员、乘务员服务质量未达到规定标准的；
（二） 使用无道路运输证的车辆从事客车租赁经营的；
（三） 经营者未按规定对从业人员进行定期培训的。
第三十五条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上道路运输管理机构对经营者责令限期改正，可以处1000元以上3000元以下的罚款：
（一）客运班车未按规定进站报班的；
（二）客运班线经营者未按规定执行报停管理制度的；
（三）旅游客运包车无《四川省道路旅游团队运输合同（趟次合同）》运行的，或者未按合同约定的运行计划运行的，或者未按规定进行经营趟次签单的；
（四）客运站经营者未按规定悬挂站名标志或者站级标志的；
（五）客车租赁经营者使用未按规定维护、检测或者经检测不合格的车辆从事客车租赁经营的，或者将车辆租给不具备相应驾驶资格的人员使用的。
第三十六条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上道路运输管理机构对经营者责令限期改正，可以处3000元以上10000元以下的罚款：
（一）设立分公司未按规定申领道路运输经营许可证副本的；
（二）客车附搭行包、小件货物后超过客车总质量限值并造成严重后果的；
（三）客运经营者未按规定配备安全管理人员的；
（四）客运站接纳未经道路运输管理机构确定到本站经营的客运车辆进站经营的；
（五）客车租赁经营者提供或者变相提供驾驶劳务的。
第三十七条 由于经营者的责任造成重、特大道路旅客运输安全事故的，由有权机关对负有责任的单位负责人和直接责任人依法处理。
经营者因负主要责任或者全部责任发生一次死亡10人以上特大道路运输安全事故的，降低其安全生产状况评估等级，1年内不得参加客运经营权服务质量招标投标，不得新增客运班线；1年内发生两次以上负主要责任或者全部责任的死亡10人以上特大道路运输安全事故的，取消其安全生产状况评估等级，3年内不得参加客运经营权服务质量招标投标。
第三十八条 经营者违反客运、客运站、客车租赁管理规定，其他法律、法规、规章已有处罚规定的，从其规定。
道路运输管理机构在监督检查时发现无照经营行为或者客车租赁经营者不具备相应条件仍从事客车租赁经营的，移交工商行政管理机关处罚。
第七章 附则
第三十九条 本办法所称班线客运是指营运客车在城乡道路上按照固定的线路、时间、站点、班次运行的一种客运方式，包括直达班线客运和普通班线客运。加班车客运是班线客运的一种补充形式，在客运班车不能满足需要或者无法正常营运时，临时增加或者调配客车按客运班车的线路、站点运行的方式。
本办法所称包车客运是指以运送团体旅客为目的，将客车包租给用户安排使用，提供驾驶劳务，按照约定的起始地、目的地和路线行驶，按行驶里程或者包用时间计费并统一支付费用的一种客运方式。
本办法所称旅游客运是指以运送旅游观光的旅客为目的，在旅游景区内运营或者其线路至少有一端在旅游景区（点）的客运方式。
本办法所称农村班线客运，是指县内或者毗邻县间至少有一端在乡村的班线客运。本办法所称客车租赁是指客车租赁经营者将租赁客车交付承租人使用，收取租赁费用，不提供驾驶劳务的经营方式。
第四十条 出租汽车客运和城市公共汽车客运管理由城市人民政府确定的主管部门参照本办法有关规定执行，国务院另有规定的，从其规定。
第四十一条 本办法自2007年5月25日起施行。1987年6月6日四川省人民政府川府发〔1987〕109号文发布，1997年12月29日四川省人民政府令第103号修正发布的《四川省公路客运管理暂行办法》同时废止。
【内容摘要】 近年来，检察建议参与加强和创新社会管理，在全国检察机关都受到了高度重视和广泛运用，仅2011年就发出检察建议逾3万件。正义网、检察日报等媒体的报道勾勒出了检察建议参与社会管理的现状和框架。限于目前理论上对检察建议的职能属性有所争议，认识不一，实践中也存在着不同形式，影响到媒体对其描述不够清晰。检察建议，作为检察权的附属职能与现实价值有目共睹，是连接司法控制与行政规制的一段桥梁，能较好地弥补社会管理在公共规制领域中的漏洞与缺陷。在当前参与加强和创新社会管理的的进程中，检察建议亟需进一步规范发展。
【关键词】 检察建议 检察权 社会管理 正当性
加强和创新社会管理的根本目的，是维护社会秩序、促进社会和谐、保障人民安居乐业，为党和国家事业发展营造良好社会环境。[ 胡锦涛总书记在省部级主要领导干部社会管理及其创新专题研讨班上讲话。见：新华社记者徐京跃，李亚杰，周英峰报道：扎扎实实提高社会管理科学化水平，建设中国特色社会主义社会管理体系，http://newspaper.jcrb.com/html/2011-02/20/content_64521.htm，2012年2月10日访问。]肩负法律监督职责与维护社会公平正义的检察机关，积极参与加强和创新社会管理，积极构建和谐、有序、法治、诚信的经济社会，深入推进检察工作科学发展，责无旁贷。最高人民检察院根据检察工作的职责权能与实践经验[ 徐日丹：最高人民检察院法律政策研究室陈国庆主任就《人民检察院检察建议工作规定（试行）》答记者问，《检察日报》，2009年11月18日第3版。
]，在《人民检察院检察建议工作规定（试行）》（后简称《规定》）的第一条中规定：检察建议是人民检察院为促进法律正确实施、促进社会和谐稳定，在履行法律监督职能过程中，结合执法办案，建议有关单位完善制度，加强内部制约、监督，正确实施法律法规，完善社会管理、服务，预防和减少违法犯罪的一种重要方式。可见，检察建议是检察机关为了更好地履行法律监督职能，实现执法办案与社会效益、法律效果与社会效果、秩序正义与社会公平的统一，根据法律与政策对检察职权的规定和指引，逐步形成的一种有效的检察权运行机制的表现形式。因此，检察建议不但是立足检察职能，拓展检察机关参与加强和创新社会管理的方法途径，而且是完善检察环节维护群众权益机制的经常性、根本性工作，更是检察机关扩大监督效果构建和谐秩序的重要手段。
一、检察建议参与创新和加强社会管理的现状
（一）运用广泛
近些年来，全国检察机关通过在办案过程中坚持“打防并举”、“惩教结合”、“重在治本”的方针，立足检察职能，抓住在执法办案中发现的社会管理突出问题，以提出检察建议为切入点，把检察建议作为社会管理的“助推器”，扩大法律监督成效，参与和加强社会管理，帮助政府职能部门及其他行业实现管理规范化和监督彻底化，取得了良好的法律效果和社会效果。据统计，2006年全国各级检察机关共发出检察建议20288件，2007年发出检察建议26281件，2008年发出检察建议36371件。[ 参前注2。笔者在正义网上以关键词“社会管理”搜索到文章1032篇，以“检察建议”搜索到3187篇，随后以“检察建议、社会管理”搜索，查得文献44篇，基本上反映了全国各省域结合办案提出检察建议的情况，2012年2月28日最后访问。]2009年9月《规定》发布后，检察建议在全国检察机关参与加强和创新社会管理中，得到了广泛运用，一年多时间里共发出检察建议逾3万件。[ 戴佳：《〈民检察院检察建议工作规定（试行）〉下发以来 全国共发出检察建议逾3万件》，《检察日报》，2011年2月22日第1版，该统计数据的起止时间以及是否含有适用于诉讼程序的检察建议无相关资料查证。不过，该检察建议数量与2010年最高人民检察院工作报告提到的提起公诉人数1148409相比约为0.26%。2010年最高人民检察院工作报告检察机关结合办案向有关单位和部门提出预防建议55628件，对涉及国家和社会公共利益的案件督促起诉33183件，支持起诉21382件，对侦查活动中的违法情况提出纠正意见33836件次，纠正羁押、看管等刑罚执行不当、脱漏管11893人次，总数近16万件，均远远高于3万件。]以上海市检察机关为例，在2008年1月至2010年6月，就先后制发检察建议书2438份，其中涉及社会综合治理、推进依法行政的检察建议1500余份，同时对行政机关制发的检察建议占比逐年上升。[ 林中明：上海：检察建议共享平台“浮出”水面，http://www.jcrb.com/jcpd/jcyw/201009/t20100903_412720.html，2012年2月20日访问。]
（二）效果显著
从实践情况和相关的宣传报道看，均反映出检察建议作为服务经济建设、化解矛盾纠纷、提高社会管理水平的检察服务手段，为政府及其行政部门研究部署当地政策，制定和采取针对性强的法律措施提供参考，帮助相关单位查漏补缺，实施更为有效的管理手段出谋划策，对于促进经济转型发展与社会和谐稳定，建设法治型的社会管理，发挥了不可替代的作用。如：2010年，上海市检察机关制发检察建议书118份[ 一说上海市检察机关2010年共向该市各级行政、司法机关等单位制发检察建议书870份，笔者判断可能由于该数据把适用于诉讼程序的检察建议计算在内出现的差别。见：王斗斗：检察建议助力社会管理，http://www.legaldaily.com.cn/zt/content/2011-03/12/content_2512900.htm，2012年2月10日访问。另外，相关文本中对检察建议的统计数据是否有类似情况无相关资料查证，后同。]，涉及世博安保、医疗卫生、金融航运、城市管理等诸多领域，为上海世博会的顺利召开和多项社会管理工作的改进与创新提供了有力措施；[ 林中明，蔡顺国：上海：118份检察建议书促进社会管理工作创新，http://news.jcrb.com/jxsw/201101/t20110124_492105.html，2012年2月10日访问。又见施坚轩：118份检察建议书带来的效应，载《上海人大》，2011年第4期，39-40页。]山东省检察机关提出检察建议1607份，仅针对国有土地出让金收缴中的问题就协助有关部门为政府收缴土地出让金52.6亿元；[ 参前注4。]江苏徐州市检察机关发出检察建议199份，促进了129项相关社会管理制度得以完善。[ 唐颖，李影，陈起扬：徐州199份检察建议促129项社会管理制度完善，江苏法制报，2010年11月11日。]
二、检察建议参与加强和创新社会管理的根基
有学者认为，在司法实践中，司法建议（包括检察建议，笔者注，后同）的运用远远超出法律规定，而且适用于各种领域，成为司法机关积极参与社会治安综合治理的重要方式。[ 徐昕：司法建议制度的改革与建议型司法的转型(IAJS司法改革研究报告第3号)，《学习与探索》，2011年第2期。]学者强调，“司法具有强大的功能，司法机关立足自身特点，充分发挥司法职能，是促进社会管理创新的最佳手段。因此，司法应通过间接的方式参与加强和创新社会管理……”。[ 徐昕，卢荣，黄艳：中国司法改革年度报告(2011)，《政法论坛》2012年第2期。] 有专家认为，能动司法观念促使司法建议在我国局部地区行政审判活动中取得积极成效，不仅优化了司法的外部环境，还可能孕育着行政诉讼观念的重大变革。[ 章志远：我国行政诉讼司法建议制度之研究，《法商研究》，2011年第2期。]有实务人士认为，检察建议并不是检察机关的法定权力，其效果最终取决于被建议相关单位的合意和协作，因而是一种参与社会管理的软法机制。[ 项谷，姜伟：检察建议：一种参与社会管理的软法机制，见：《中国检察官》，2012年第7期。]
（一）溯源检察建议
在检察实践中出现建议书的监督方式，可追溯到上世纪五十年代，当时我国吸收苏联检察机关的一般监督权认识后，把检察建议作为检察工作的组成部分。[ 杨书文：检察建议基本问题研究，见：《人民检察》，2005年，第9期（上）。]1978年，检察机关恢复重建特别是中央提出对社会治安实行“综合治理”的方针后，检察建议得以广泛运用和发展，并成为防止和减少犯罪的主要形式和手段之一。1998年8月3日，中央社会治安综合治理委员会《关于成员单位参与综合治理的职责任务的通知》，将结合办案“分析掌握各个时期、各个行业的职务犯罪、经济犯罪以及其他刑事犯罪特点，提出预防犯罪的建议，推动有关部门建立规章制度，堵塞漏洞，完善防范机制”，规定为检察机关的一项任务，各级检察机关积极开展了检察建议工作。[ 参前注2。]检察工作实践证明，检察建议不只是检察机关预防和减少犯罪的重要手段，也是社会综合治理的重要一环，是一项重要的检察工作。
（二）检察建议的属性
检察建议是具有中国特色的好制度。[ 同法院的司法建议制度一样，检察建议制度也是一个中国特色的好制度。参见：姜明安：关于司法建议的认识，《人民日报》，2007年3月20日第10版。]但是，对于检察建议的职权属性是权利或者权力[ 参前注14。学者认为，我国主要采取“权力监督+权力制约＋非权力监督”的模式。“非权力监督”是非权力部门对权力的监督，它与“分权制约”的区别主要在于“分权制约”中的“制约”来自于权力部门，故该“制约”是一种“权力”；而“非权力监督”中的“监督”则来自于非权力部门，故该“监督”是一种“权利”。见：朱孝清：中国检察制度的几个问题，《中国法学》，2007年第2期，109页以下。]，却有着不同的看法和认识。基于检察机关履行国家法律监督的职权观点，检察建议源于检察制度的“一般法律监督”性质[ 有人认为，源于苏联制度模式的我国检察权，具有普通的法律监督属性，“通过监督法律实施的权力行使形式，实现法律对社会秩序的维护”，“对于一般违法行为，则需要具体法律规定予以限定”，“只有严重违反法律，且有严重后果的行为，才纳入监督自己的范围”，“对行政机关及其工作人员一般渎职，尚未构成犯罪的，检察机关可以采取纠正违法通知、检察建议等形式，予以督促纠正”。见：孙光骏，康均心，伍学文等：检察权与检察职能，载张智辉主编：《中国检察》（第18卷），中国检察出版社，2009年10月，52页，64页，71-72页。]，检察建议因而有着监督属性，后来由于一般法律监督的泛化而被逐步弱化。检察建议的这种历史演变是“职权说”或者“监督说”的反映形象。在参与社会综合治理的立场中，人们则认为检察建议是检察机关作为社会综合治理的成员单位，被赋予的一项社会职责和管理义务，通过履行职责，发现法律与机制中的漏洞，提出建议，因此具有促进法律正确实施、预防和控制犯罪的作用。由于这种职能是检察机关作为国家的权能组织的存在而存在的，不因为检察权的属性或者权能配置而发生根本性变化；也就是说，检察建议伴随检察机关的设置而产生，因而应当被视作一种权利。这种观点可称为“治理说”。在创新社会管理的背景下，通常认为检察建议是检察权的职能延伸，伴随有监督的属性，是扩大办案效果、实现社会效果的良好方式。这种观点可称为“延伸说”。“综合说”的观点认为，检察建议具有法律监督与综合治理的性质，主张将检察建议分为履行法律监督职能的检察建议与履行综合治理职能的检察建议。[ 陈为钢，顾文虎：检察建议的基本理论问题，见：《上海政法学院学报：法治论丛》，2009年第3期。]在“综合说”的主张中，有的认为检察建议是检察权的内容之一，是法律监督职能的自然延伸。然而，在《规定》第一条中定义的检察建议，即明确为“完善社会管理、服务”的建议，以此与第一种情况相区分即诉讼程序中针对司法职能行为提出的、具有履行监督职能或者纠正违法行为的检察建议。因此，“综合说”应当被划入“延伸说”的阵营。
还有一种记述性的观点，认为检察建议是检察机关在依法履职过程中，针对有关部门和单位存在的问题，提出相应对策，督促其改进、完善和规范，以预防和减少违法犯罪的非诉讼形式的检察活动。[ 王斌：检察建议研究，《中国刑事法杂志》，2009年第11期。]事实上，将检察建议表述为“检察活动”本身也比较含糊，如不进一步说明检察活动的内涵甚至类型，也就难以准确认识检察建议。在《规定》第一条中，表述检察建议是“一种重要方式”，从而避免了对检察建议职权属性的争议。同时，《规定》的表述区分了原来的监督型和服务型两种检察建议，明确检察建议仅限于服务型的检察建议。有人因此主张将监督型的检察建议改为“检察意见”，这种区分从侧面反映了检察建议的属性。
1、检察建议是一种法律监督权吗？
检察机关对非司法性质的单位提出的检察建议，体现了检察机关的司法外职能。有学者认为，检察机关作为政府的代理人，作为《宪法》所确定的法律监督机关，有权针对涉案单位、有关主管机关或者其他有关单位违背国家和公共利益的行为，向该机关单位及其上级主管部门发出检察建议。[ 参前注10。]笔者认为，上述说法，并没有明确检察建议是一种政府代理行为，抑或是法律监督行为。从语句的并列关系看，应该是二者皆有。
按照“延伸说”的观点，检察建议被视为伴随有法律监督的属性。若如此，这种“监督属性”又体现在什么地方？是否因为该建议是检察机关提出的，要求被建议对象完善制度、查赌漏洞就有了监督属性？类似的情况，如法院的“司法建议”，是否就具有“司法属性”？[ 能动司法观念的兴起，促使原本处于边缘化地位的司法建议制度上升为行政审判的中心制度以满足行政纠纷解决之需要和回应行政审判尴尬之处境。行政诉讼司法建议制度的运作成效并不完全以行政机关的回复率为衡量标准，司法建议能否有效说服行政机关才是问题之关键。见：章志远：我国行政诉讼司法建议制度之研究，《法商研究》，2011年第2期。
]果真如此，能否赋予检察机关对被建议单位启动某种规定的程序、实施检查措施或者现场核查方法？笔者还以为，“延伸说”将难以面对“公权法定”的诘难。
在“治理说”中的检察建议，则不能划为法律监督的范畴，否则会导致监督权的泛化，监督权力无限扩张。检察机关的法律监督权限设置，虽然是人大构建政体制度和授权配置，但是一种作为专门国家机关的法律监督形式，既非“法律实施监督”，也非“一般法律监督”。对法律实施的检查和监督，由全国人大常委会在“监督工作计划”中予以安排和执行。同时，由于检察建议的广泛适用，不宜赋予其法律监督的属性。笔者不赞同检察建议的“延伸说”，一是词语本身的不准确性，再者专门法律监督也不能延伸为一般法律监督，适用范围的扩大本身就可能导致正确判断的失效。
2、检察建议是一种社会管理权吗？
在创新法治型的社会管理语境下，检察建议应逐步形成为一种法定的、专业性的社会管理参与权利，而不仅仅是作为社会组织的一般性权利。将检察建议划为不具有法律监督属性的社会管理参与权利，这与检察权本身具有监督属性的司法权并不冲突和发生矛盾。
事实表明，司法建议（含检察建议，笔者注，后同）已经超出执法办案本身，不再局限于“一案一议”，而是着眼于在某一时期、某类案件中发现普遍性、倾向性问题，提供系统的“解决方案”。[ 杨金志：上海：司法建议书成“社会啄木鸟”，http://news.xinhuanet.com/mrdx/2010-01/08/content_12775811.htm，2012 年2月26日访问。]有学者继而认为，司法建议适用范围、对象、参与主体的自行扩张，源于司法体制的深层特质，司法建议是“建议型司法”表征；[ 参前注10。]由于司法能动性要求，司法建议由边缘制度受到重视，上升为行政诉讼的中心制度，司法类型是“建议型司法”。[ 章志远：我国行政诉讼司法建议制度之研究，《法商研究》，2011年第2期，转自
http://article.chinalawinfo.com/ArticleHtml/Article_67777.shtml，2011年2月25日访问。]对此，笔者不完全赞同。司法建议虽然是司法外职能，准确讲是司法权的伴随职能和附加价值，是一种专门性的社会管理性质的职权反映或者权利载体，但并不能以此推断司法类型是“建议型司法”。一是行政诉讼仅仅是“三大诉讼”之一；二者司法建议也仅适用于司法过程中较小区域，不能以偏概全、本末倒置；最后，司法本身的中立、裁断与公正价值，是不应当也不会被其附加价值所遮蔽。这种说法的根本问题，在于含糊了“司法”与“社会管理”的不同属性。当然，从更广泛的意思上讲，司法也可以认为是社会管理的一项措施，社会管理也可以采用“建议式”的策略。因此“司法建议”不但不是“建议型司法”，而且也不能完全作为“建议型管理”，笔者认为以“专门参与型管理建议”的称呼较为贴切。
不容置疑，检察建议是一种非诉讼的法律活动，类似地，针对单位甚至普通人群的专业建议中，还有“以案说法”、“律师支招”、“警官提醒”等。检察建议就是一种专门机关参与社会管理的建议权利，是伴随检察机关立足职能参与社会管理而发挥作用，是检察机关扩大办案效果的一种形式，不是检察机关执法办案活动本身，体现了其作为检察权运行的附加价值与专业地位，不应被划入监督权的范畴。
3、检察建议是社会管理第三条路径的参与方式
检察建议是引导和促进社会管理的加强与完善，并不能直接引起被建议对象的管理措施与手段的变化，就如司法建议并不能代替司法本身一样，因此还不能视这种建议为管理权。但是，如果把检察建议作为管理对象参与管理一样看待，检察建议的专业价值和附属于检察权的伴随职能也将难以发挥。因此，检察建议应逐步形成为一种法定的、专业性的参与社会管理的权利。
检察建议是一种“协同式”、“增值型”的参与社会管理的建议权利。检察建议并不针对个人，可规定接受检察建议的机关、单位或者组织，应予以说理回复或者接受建议的反馈，充分调动和全面发挥参加社会管理的应有作用。在社会管理的法律理论交流中，宋亚辉博士认为社会管理在公共规制领域主要体现为规制路径——行政规制与司法控制——的创新，提出选择两种路径合作的第三条路径，实现双路径接轨和更为深入合作规制。[ 宋亚辉：公共规制中的路径选择研究——行政规制、司法控制抑或合作规制？见：第六期中国法学青年论坛第一单元实录，http://www.lawinnovation.comhtmlqnfxhg5985.shtml，2012年2月28日访问。这是一个宏大的理论题目，中国政法大学法学院副院长刘飞教授点评讲，作者第三条道路的核心思想一是在行政规制中引入“软法”思想，改变传统的命令——控制模式，二是在司法控制中引入行政规制确立的技术标准与规制政策等，都需要经过更为细致的论证。]据此，可设想检察建议是第三条路径的一段桥梁，能够较好地连接司法控制与行政规制，从而弥补社会管理在公共规制领域中的漏洞与缺陷。
三、检察建议参与加强和创新社会管理的规范发展
在中央部署和决策司法体制与工作机制改革的指引下，检察建议的广泛运用和取得的显著成效，一方面是社会管理的现实需要，另一面也是检察机关职能发展和创新探索的结果。最高检制发的《规定》，从七个方面规范了检察建议工作，既是“重要成果”又是“工作路径”。[ 参前注2。]《规定》发布后，全国各地检察机关相继制订了一些操作性的规程，贯彻和指导检察建议工作的具体有效开展。如，上海市院制发了《关于加强检察建议工作的若干规定》，进一步完善了检察建议的工作程序，明确了对重要法律政策适用存在偏差、执法不规范以及行政管理中存在的管理缺失、制度缺陷等15类应当提出检察建议的情形。[ 除上海市院外，河北省院制定了《河北省人民检察院检察建议工作实施细则(试行)》，就工作程序、责任分工、时限要求等方面作了规定；山东省院制定了《山东省检察机关检察建议工作规则(试行)》、《山东省检察机关预防职务犯罪检察建议暂行工作办法》、《检察建议考核标准及备案考核依据》、《检察建议工作文书》等规定；浙江省杭州市萧山区院制定《检察建议书》等检察机关各类法律文书的使用规定，规范《检察建议书》、《检察意见书》、《纠正违法通知书》等法律文书的适用范围、格式内容、审批程序、送达与反馈等。见：戴佳：检察建议助推社会管理，2011年2月22日第3版。北京市院制定《北京市检察机关检察建议工作实施细则(试行)》，规范检察建议的适用对象、原则、程序、跟踪落实。探索实行检察建议分类管理，建立跟踪落实、抄报同级党委和综治部门等工作机制，定期对检察建议进行综合分析和评估。见：马剑光：完善五项工作机制 参与社会管理创新，http://newspaper.jcrb.com/html/2010-11/30/content_59021.htm，2012年2月24日访问。]
检察建议是检察机关参与社会管理原则的生动实践和具体体现。在《关于充分发挥检察职能参与加强和创新社会管理的意见》中，最高检强调要切实发挥检察建议的作用：一是对执法办案中发现的社会管理漏洞和制度缺陷；二是对社会管理中的普遍性、倾向性、苗头性问题，在深入调查研究后均要提出治理对策建议。为更进一步完善和发挥检察建议的职能作用，应逐步形成提出检察建议的工作方式、管理与运用机制，明确把检察建议作为执法办案的一种补充方式，充分发挥好检察建议作为问题－对策服务型的管理建议，促进探索和实现司法控制与行政规制的密切合作。
（一）检察建议的适用情形
在《规定》的第五条，规定了检察机关发出检察建议的六种情形；实际工作中，主要可归纳为两种情形，一是对执法办案中发现的社会管理漏洞和制度缺陷；二是对社会管理中的普遍性、倾向性、苗头性问题。
目前，检察机关也主要是向政府及其职能部门发出检察建议，也有向司法职能单位如法院、公安及羁押看管场所的，还有部分是针对发案单位及其主管部门。对于非执法单位如企、事业等涉案的单位组织，检察机关主要是针对其制度漏洞和管理缺陷提出建议；对于行政执法、司法机关，检察机关则是通过分析执法、司法活动中的倾向性、苗头性问题，提出整改措施的建议；检察机关还可能是对非诉讼程序解决机制（ADR）进行调查分析，提出一些有助于公平和正义的规范性文本；最后，检察机关对开展职能工作中发现的一些专门性较强的业务问题，也可以年度报告或者情况反映的形式出现。
（二）提出检察建议的工作方式
从检察建议参与社会管理的实践情况看，提出检察建议的发现问题的渠道主要有：个案分析和类案总结、开展专项调研、参加专题座谈会或听证会等。
1、个案分析和类案总结
通过对办案中发现的问题，经过调查、分析犯罪发生的主要原因与可能环境，针对性向相关单位提出检察建议，以强化规范管理、落实督促检查、促进整改提高，从而发挥检察建议参与到加强和创新社会管理中，这是目前最为主要的渠道与方式。如：四川省郫县院对县农发局4件4人的职务案件进行调查分析后向该局发出检察建议；[ 2009年7月16日，郫县检察院在调查分析该县农发局4件4人的职务案件后，发现县农发局管理有漏洞、操作不规范是发案的主要原因，成都市农委制定的政策有漏洞经基层农业部门工作人员钻政策漏洞提供了可乘之机，随即向县农发局提出了检察建议，并上报成都市检察院。县农发局对照建议查找问题，积极整改，成都市农委在接到成都市检察院的预警提示后，完善了多项涉农政策，细化了相关规定。该检察建议被评为全国检察机关第三届预防职务犯罪检察建议“优秀检察建议”。见：彭祖君，刘德华：四川郫县：“优秀检察建议”的由来，http://news.jcrb.com/jxsw/201202/t20120228_812967.html，2011年2月28日访问。]上海市院向市社保局发出的实施“代配药”实名制和备案制等制度的检察建议[ 2010年3月，上海市检察院第二分院的办案中发现，有人租用医保卡，采用虚构病情、谎称为参保人员代配药等手法骗取大量医保药品，非法倒卖从中牟利。上海市检察院检委会分析案件的成因和防范意见后，讨论决定由上海市检察院向市社保局发出检察建议书，明确提出实施“代配药”实名制和备案制、专门建立药品管理网络数据库、建立参保人权利义务告知制度、加大医保政策宣传教育力度等建议，引起上海市人大、市政府高度重视，市长韩正等专门批示社保局等相关部门开展专项整治。见：林中明：上海：检察建议共享平台“浮出”水面，http://www.jcrb.com/jcpd/jcyw/201009/t20100903_412720.html，2011年1月20日访问。]、上海二分院对302起信用卡诈骗案件进行了调查分析后向有关银行监管机构提出调整信用卡政策等5项具体措施的检察建议；[ 上海市检察院第二分院对2009年以来办理的302起信用卡诈骗案件进行了深入调查。对发现的问题进行梳理总结后，该院向相关银行监管机构有针对性地提出了调整信用卡政策、加强授信管理、完善收单商户管理制度等5项具体措施，并抄送上海市政府办公厅、金融服务办公室、法制办。见：林中明，蔡顺国：上海118份检察建议书促进社会管理工作创新http://news.jcrb.com/jxsw/201101/t20110124_492105.html，2011年2月10日访问。]也许由于结合办案是检察机关提出检察建议最主要的方式，基于职能而掌握足够充分的信息、利于及时发现问题，《规定》第二条规定“应当立足检察职能、结合执法办案工作”提出检察建议，不能脱离检察职能。
2、专项调研
开展专项调研既可能源于执法办案过程中的发现，也可能源于举报线索或者是派出检察联络室提供的情况，后者可归于广义的执法但不属于办案。如：2010年12月，四川遂宁市院在调研中发现该市某房地产开发有限公司向某拖欠国有土地出让金53.12万元向县国土局发出的检察建议。[ 2010年12月，四川遂宁市大英县院在调研中发现该市某房地产开发有限公司拖欠国有土地出让金53.12万元，即向县国土局发出检察建议：一是催收土地出让金欠款避免国资流失；二是将适时依法督促、支持起诉。县国土局收到检察建议后，制定方案对欠款企业实施清收工作，截止2011年7月底，收回3家公司拖欠的土地款共计2629.9285万元；同年8月初，县检察院还与国土资源局签订了《关于强化民事行政检察与国土资源管理相衔接的工作意见》，进一步加强国土资源管理，维护社会管理秩序、国家财产和群众利益。见：遂宁市大英县院充分运用检察建议 促进社会管理取得初步成效，http://10.51.1.7/goa/WEBMH/viewZTZL.jsp?infoId=C001000000000000_PUB_INFO_DATA_000000000061424（四川省检察院内网），2012年2月24日访问。]
3、联席会议
与专题调研不同的是，参加座谈会或听证会是一种应主办单位邀请参加的，以此提出检察建议会受限于发现问题的被动性与偶然性。这种方式，往往源于行政机关等单位的法治意愿或者与检察机关签订的合作协议，通常面对的是人民群众、社会舆论关心的题目，一般是热点、难点的聚焦问题。如：四川大竹县院在与县国资办的座谈会上，了解到大竹县水务局在行使职责中存在执法不规范和履职不到位提出的检察建议；[ 四川达州大竹县院与县国土局、国资办相继会签工作衔接机制意见后，积极拓宽行政检察监督领域。 2011年5月，大竹县院通过县国资办获悉朱春竞拍取得大竹县某河段的砂石资源开采经营权，欠缴国有资产转让金达百万余元。经调查核实，朱春已交拍卖抵押金9万元，未交竞买河段的砂石资源经营权价款。大竹县院提出检察建议，认为一是朱春未足额缴纳拍卖价款，未办理相关开采手续，未获得该河段的砂石资源开采许可；二是适时依法支持起诉。县水务局接到检察建议后即多次催促朱春交清拍卖成交价款，并签订河道砂石资源经营权出让合同；7月，朱春向县水务局递交承诺书，自愿放弃该河段的砂石资源经营权；9月30日，县水务局根据《拍卖法》第39条规定作出处理意见。见：达州大竹县院运用检察建议督促水务局依法行政取得良好效果，http://10.51.1.7/goa/WEBMH/viewZTZL.jsp?infoId=C001000000000000_PUB_INFO_DATA_000000000067166（四川省检察院内网），2012年2月24日访问。]四川三台县院派员参加该县食品药品监督管理局召开的行政处罚听证会，发现该单位在日常管理中存在一些漏洞向该局提出的检察建议。[ 2012年1月17日三台县人民检察院派员参加了三台县食品药品监督管理局召开的“关于李小东、傅宜凯涉嫌未取得《餐饮服务许可证》从事餐饮服务经营活动一案”的行政处罚听证会。通过参与听证，发现该单位在日常管理中存在一些漏洞，三台县检察院决定向该局发出检察建议：希望该局引以为鉴，在全县大力宣传《中华人民共和国食品安全法》，应在乡镇设立举报点，对新开餐饮店应进行严格检查，防止类似事件再次发生。该局在对检察建议中的回复中提出了以下整改措施：一是利用电视、展板、发放宣传资料等方式，在全县范围内向社会公众宣传食品安全相关法律法规知识；二是进行法律法规业务知识集中学习，进一步夯实执法人员法律基础，提高执法水平；三是在全县镇乡建立健全执法网点，增设食品安全信息员，确保食品安全工作从上到下真正能够得到落实；四是对新开餐饮店进行严格检查，持格证上岗，强化法律意识和食品安全意识；五是开展专项工作检查，确保人民群众的饮食安全；六是成立食品药品安全应急处置工作组，完善应急预案和应急制度，向社会公示值班热线。见：绵阳三台县院以检察建议为载体监督食品行政执法见成效，http://10.51.1.7/goa/WEBMH/viewZTZL.jsp?infoId=C001d9cdfaa37f9f43908d82a45ccc1e13ac（四川省检察院内网），2012年2月24日访问。]
（三）对检察建议的管理
按照最高检要求，要建立健全检察建议同步跟进机制，完善落实检察建议反馈、跟踪回访等制度，充分发挥检察建议在加强和创新社会管理中的警示、预防、督促、规范等作用。
1、统一管理
目前，不少地方提出的检察建议应该说具有较大的相似性，甚至在同一个市或者省级区域，也会有同样的问题存在。为了进一步发挥检察建议的普适性，作好统一管理，分别对类似部门、类似情形进行查找整改，才能更为充分地发挥其效果。职务犯罪预防部门是检察机关参与加强和创新社会管理的一条便捷路径，建议职务犯罪预防部门对外负责检察机关向相关国有企事业单位、行政执法部门提出的检察建议，并协同法律政策研究部门负责对检察建议的归口管理。各部门在办案、执法活动中发现的问题，一要进行分析形成专门的分析总结，二要提出针对性强的建议。法律政策研究部门对各部门提出的建议，予以登记审查和统一编号，交由职务犯罪预防部门发送或直接发送相关部门与单位，并登入本地检察建议数据库。
2、排查推广
法律政策研究部门要将检察建议数据库中的检察建议进行分类，针对不同的情况，分析问题发生的环节与管理工作中的漏洞，对有类别预防性意义的检察建议，应当联系担负犯罪控制与预防职责的相关部门，对可能发生同类问题的单位与部门，作好检查与预防，最大限度发挥检察建议的作用。在此过程中，要注意把握好三个环节的分析审查。一是判断问题的发生的普遍性与可能性；其次要采取实地调查，深入分析实际的情况，明确问题的确实性；最后，根据调查发现的情况，修改完善原相似检察建议后有针对性地提出对策。
