北京市外派劳务培训及考试工作管理办法
北京市商务局
北京市商务局关于印发《北京市外派劳务培训及考试工作管理办法》的通知
京商经字[2005]36号
各有关单位：
外派劳务培训是增强外派劳务人员在国外工作的适应能力和自我保护能力，提高外派劳务人员素质和外派劳务培训质量，保障外派劳务人员的合法权益，促进对外劳务合作持续健康发展的重要保证，为进一步加强我市外派劳务培训工作，北京市商务局根据商务部《关于印发<外派劳务培训管理办法>的通知》（商合发[2004]63号）文件精神，制定了《北京市外派劳务培训及考试工作管理办法》。现将该办法印发给你们，请认真遵照执行。
特此通知
附件：北京市外派劳务培训及考试工作管理办法
北京市商务局
二00五年三月二日
北京市外派劳务培训及考试工作管理办法
第一章 总则
第一条 为增强外派劳务人员在国外工作的适应能力和自我保护能力，提高外派劳务人员素质和外派劳务培训质量，保障外派劳务人员的合法权益，促进对外劳务合作持续健康发展，根据商务部《关于印发<外派劳务培训管理办法>的通知》（商合发[2004]63号），特制定本办法。
第二条 本办法所称“外派劳务培训考试”是指具有开展对外劳务合作经营资格的企业(以下简称“经营公司”)在开展对外劳务合作业务过程中，对外派劳务人员(含研修生)在出国(境)前进行的适应性培训的效果进行考试，考试的对象是外派劳务人员(含研修生)。
适应性培训是指外派劳务人员必须了解和掌握的国内外相关法律法规教育、外事教育及所在国（地区）风俗习惯和日常生活语言教育。
第三条 本办法所称“外派劳务人员考试中心”是指按照商务部《外派劳务培训管理办法》的规定，受北京市商务局委托而设立的开展外派劳务考试工作的专门机构。
第四条 按照商务部《外派劳务培训管理办法》的规定，北京市商务局负责管理本地区外派劳务培训和考试工作，负责本地区的外派劳务考试中心(下称考试中心)及考试点的设立、监督、管理、协调、检查指导及撤销工作。
第二章 考试中心
第五条 北京市商务局委托本市一家行业组织作为本地区的外派劳务培训考试中心。负责对北京市的外派劳务人员(含研修生)的培训效果进行考试及发放培训合格证书等工作。
考试中心本着服务企业、方便考生、提高效率的原则可以设立相应考试点。
第六条 考试中心必须具备下列条件：
一、考试中心应有相对固定的考试场所和考试设施，考试场所应能同时容纳100名以上人员参加考试。
二、考试中心应拥有了解对外劳务合作业务及政策、具备良好政治素质、职业道德的专职或兼职教师队伍，原则上教师人数应不少于５人，并有明确的分工。
三、考试中心应拥有保证外派劳务培训考试工作正常运行的专职管理人员，并制定切实可行的规章制度。
第三章 培训工作
第七条 具有对外劳务合作经营资格的企业（下称经营公司）开展对外劳务合作业务，必须负责外派劳务人员的培训工作，外派劳务人员必须经过出国前的培训、考试，并领取《外派劳务培训合格证》后方可赴国外进行劳务合作工作。
第八条 经营公司应指定专门的外派劳务培训管理人员，负责组织外派劳务人员的培训，对培训质量负责，并通过考试检验外派劳务人员是否具备适应国外工作的基本能力。
第九条 经营公司应根据国外雇主的要求和劳务人员自身实际情况制定有关外派劳务人员技能性培训计划，并可采取自行组织培训或委托相关培训机构进行培训的方式进行。
第十条 劳务人员的培训教材统一由承包商会负责编写和修订。各经营公司在开展培训工作时，应使用统一教材作为基本培训内容，并可按劳务人员的具体条件和派往国别（地区）的实际情况进行适当的补充和调整。同时还应根据国际形势的发展变化，及时增加有关安全、防病等方面的教育内容。
第四章 报名与考试工作
第十一条 经营公司负责组织已培训的外派劳务人员参加考试中心安排的外派劳务人员(含研修生)培训考试。培训结束后，经营公司须及时与考试中心联系报名，报名时须提交外派劳务人员姓名、性别、出生年月、籍贯、职务、培训语种、身份证号码信息以及正面免冠一寸照片两张，交纳考试费。
第十二条 中国对外承包工程商会统一编制考试题库、标准答案和评分标准，考试中心可根据实际情况，自行选题组卷考试。考试的内容主要包括外派劳务常识、素质教育、国别知识等。考试采用开卷或闭卷方式。考试中心应及时安排考试。
第十三条 对外派劳务人员外语的考试，由考试中心根据国外雇主的要求，本着适应国外生活、工作实际的原则自行命题，题目以口试为主。
第十四条 各考试点开展的外派劳务考试工作，必须在所属考试中心统一命题和组织下进行。
第十五条 考试中心应认真组织考试，不得走形式、走过场，不得对没有对外劳务合作经营资格的企业派出的劳务人员进行考核。
第十六条 考生在10人以上，考场须设监考老师两名维持考场秩序。监考老师考前须宣讲考场纪律及考试注意事项，考生须按预先排好的座次入座，须遵守考场纪律，若发现有作弊行为，此次考试成绩为零分，情节特别严重者，取消参加此次出国考试资格。
第五章 《培训合格证》的发放与管理
第十七条 外派劳务人员考试合格后，由考试中心向承包商会领取由商务部统一监制的《外派劳务培训合格证》和《外派研修生培训合格证》（下称《培训合格证》），并及时向外派劳务人员发放《培训合格证》。
第十八条 考试中心向外派劳务人员发放的劳务人员《培训合格证》须加盖考试专用章，经各考试点考试合格的劳务人员的《培训合格证》，由考试中心统一盖章发放。
第十九条 外派劳务人员出国后必须妥善保存《培训合格证》，可视情况向国外雇主和单位出示，不得出售、伪造或挪作它用。
第二十条 考试中心须于考试结束后2个工作日内把考试结果通知委托培训单位，并对考试合格的劳务人员发放《培训合格证》。未通过考试者需再参加考试，考试合格后方可领取《培训合格证》。
第六章 收 费
第二十一条 外派劳务人员的培训费用原则上应自行负担，外派劳务考试费包括在培训费中。
第二十二条 培训费（含考试费，下同）由经营公司向外派劳务人员一次性收取，支付给培训机构和考试中心，经营公司收取培训费须按国家有关规定明示标准，不得巧立名目多收费、乱收费。
第二十三条 经营公司不得向考试未通过者、需要再培训和再考试的外派劳务人员另行收取费用。
第七章 监督与管理
第二十四条 考试中心须以提高外派劳务人员的综合素质为宗旨，以提高外派劳务人员在国外工作和生活的适用性和实用性为目的，树立良好的服务意识，既要提高办事效率，又要保证考试质量，严禁“走过场”。严格遵守和执行国家有关法律、法规和政策，自觉接受北京市商务局的监督管理和承包商会的行业指导。
第二十五条 北京市商务局将不定期对本地区考试工作进行监督和检查，不定期派考试巡视人员检查考试和发证情况。
第二十六条 考试中心应做好外派劳务考试情况的汇总和整理工作，认真填写《外派劳务考试情况表》（见附件），每季度把考试和发证情况上报北京市商务局，并于每年 12月 31日前对本考试中心工作进行总结，以书面形式报北京市商务局。外派劳务培训检查结果将作为经营公司年审的重要依据。
第二十七条 考试中心须把每次外派劳务人员考试信息和考试试卷进行归档，以备查询。
第八章 罚则
第二十八条 考试中心（或考试点）应严把考试关，对外派劳务的培训结果认真进行测评。 在外派劳务培训考试工作中，对考试“走过场”以及乱收费、滥发证等违反本办法有关规定的考试中心（或考试点），情节轻微的，给予警告处罚；情节严重者，暂停其考试工作；情节特别严重者，北京市商务局将撤销对其开展外派劳务培训考试及发证工作的委托协议。
第二十九条 经营公司违反外派劳务培训管理规定的，出现只派出不培训或忽视对劳务人员培训的现象，按对外劳务合作管理有关规定处理。
第九章 附则
第三十条 考试中心可根据本办法，结合自身实际情况，制定本考试中心的工作流程和实施细则。
第三十一条 本办法自颁布之日起生效。本办法由北京市商务局负责解释。
外派劳务考试情况表（表样） (略)
证券投资基金发起人法律地位初探
何小明
摘要：现行基金法没有明确基金发起人的法律地位的规定，但基金发起人既是基金合同缔结者，又是受托人的决定者，作用不可忽视，而学术届对基金发起人的法律地位也存有争论，因而深入探讨基金发起人的法律地位，仍有非常重要理论和实际意义。本文将立足于投资者保护和基金业健康发展的基金立法目的，对基金发起人的法律地位作一点探讨。
关键词：投资者保护 证券投资基金 基金发起人 法律地位
Hexiaoming
( Law school,Guizhou University , Guiyang Guizhou 550025)
Abstract:There is no specific provision on the legal status of sponsors of security investment funds in current law.while the sponsors of security investment funds are both the subject who enter into the contract and the subject who determine the trustee,therfore,they play important roles in the operation of funds. there still are some argutions about their legal status, as a result ,it's still significative to study the legal status of fund sponsors thoroughly in the theory and practice sense.This text tries to make some study of the legal status of the sponsors of security investment funds on the foothold of investor protection with the fund legislative purpose of the fund industry health development.
Key words: Investor protection Security investment funds Sponsor of security investment funds Legal status
证券投资基金是十九世纪人类伟大的创造，伴随金融创新和金融全球化而方兴未艾，我国自1991年武汉证券投资基金诞生以来，基金市场蓬勃发展，截止2004年10月底，国内已有基金公司44家，基金的资产净值达3244.88亿元。基金业发展迅速，而立法研究滞后，2003年《证券投资基金法》在一定程度上弥补了基金立法的空白，塑造了二元受托人的中国式基金，但对于基金法律关系当事人规定不足，特别是证券投资基金发起人法律地位留下空白，不得不说是一种遗憾。基金发起人虽然只存在基金发起阶段，但却是基金合同的缔结者，同时又是基金管理人和托管人的决定者，在整个基金的发展中扮演着不可忽视的角色。而基金发起人是否证券投资基金的当事人理论界一直存在争论，因而深入探讨基金发起人的法律地位，仍有非常重要理论和实际意义。本文将立足于基金立法目的，在对契约式基金的结构重新构造的基础上对基金发起人的法律地位作一点探讨。（trustlaws.net编辑）
一、 基金立法与投资者本位
证券投资基金既是一种投资工具又是一种制度，作为一种制度总是体现出一定的法律关系，投资基金无论是公司型还是契约型基金都是“受人之托，代人理财”的理念的体现，因此本质上属于信托法律关系，但由于其投资对象是证券，因此也要遵守大量证券法律规范，而公司型基金则还要受公司法的调整，但无论哪种法都是民商法的一部分，都应以投资者或受益人为本位。证券投资基金作为一种特殊的理财设计比公司法和证券法离投资者更远，其特殊的结构，复杂的关系，信息的不对称，诉讼的弱势使得对投资者的保护犹为重要。而从多年来我国证券市场的发展来看，证券制度设计的错位导致股票市场长期非理性的发展，投机气氛浓厚，价值投资理念屡受打击。我国股票市场的引入一开始就是“服务于国有企业改革上”[1]，担负着为国有企业的发展筹集资金以及促进国有企业转换经营机制的沉重使命，无意中迷失了投资者保护的方向。近年来，亿安科技、蓝田股份、银广厦的恶劣侵权行为相继曝光，广大投资者要求法律保护的呼声日益高涨。由于我国的基金业是与股票市场同步成长的，因此股票市场的恶习不可避免的要折射到基金市场上，我国基金引入的初衷是通过发展投资基金来稳定资本市场和提高市场效率，“基金要为稳定市场服务，是中国理性机构投资者的生力军”[2]，然而投资基金的实际运行状况不仅未达到目的，反而使市场行为更加不规范，正如《财经》杂志2000年10月发表的《基金黑幕》指出的一些基金管理公司利用超强的经济金融实力进行不正当竞争“对倒”“倒仓”“锁仓”“高位接仓”，加之，基金管理人进行大量违规关联交易损害投资人的利益。如果坐任基金管理人操纵市场，损害投资人利益，势必造成市场混乱，投资人丧失信心，影响基金业的发展。因此基金立法必须将投资者的保护置于首位，“投资人特别是中小投资者权益的保护是基金业立法的一个核心问题”[3]。
为在基金业中贯穿这一宗旨2003年《证券投资基金法》针对目前基金管理的问题特设立了基金持有人大会并对违规基金关联交易作出了系列禁止性规定，但是笔者认为仅基金持有人大会不能解决投资者利益保护的问题，而重新定位基金关系人的关系特别是发起人的法律地位则能一定程度上弥补投资者保护的真空。
二、基金发起人与投资者保护
基金关系即证券投资基金法律关系，是指存在于基金设立、运行、清算过程中的受基金法律调整的以当事人之间的权利与义务为主要内容的社会关系。基金关系当事人指基金关系的主体，即参加基金关系，并享受权利承担义务的人。基金关系主体广泛存在于基金投资中。基金关系主体有基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金持有人。基金投资的法律关系属于信托法律关系，其中基金持有人既为委托人又为受益人，基金管理人和基金保管人为共同受托人，而基金发起人的法律地位一直没有定论。基金发起人是指设立和拟设立基金负责基金筹建工作，并在基金筹建中享受权利和负担义务的人。基金筹建工作包括：起草有关法律文件和办理设立手续；办理基金证券的发行事宜，募集资金，创设证券投资基金；基金管理人与基金托管人的聘任事宜。
关于发起人是否基金关系主体，学者一直有争论，一种认为基金发起人作为基金契约当事人于法理不合。因为发起人是证券投资基金设立的策划者和组织者，其行为及权利义务均发生在基金设立之前；基金设立后，发起人便退出了基金的运作，不可能享有基金契约当事人的权利并承担相应的义务[4] 。另一种观点认为基金发起人是基金法律关系的主体但只是设立阶段的主体。[5]笔者认为发起人的法律地位要置于投资者利益保护这一立法宗旨中考虑。基金设立同样是基金投资中不可缺少的一个环节，而且这个环节对基金的健康发展和投资者保护起着关键的作用。在基金设立阶段发起人负责组织基金，起草基金契约，决定基金管理人与托管人，而基金契约是基金各阶段基金关系当事人的“根本大法”，是其权利义务的根据，而管理人和托管人则是基金关系的重要当事人，与投资者利益密切相关，可以说牵一发动万家，因此基金发起人是基金设立中不可忽视的角色。为保护投资人利益并保障基金的健康运行，法律必须对发起人的权利义务作出规定，因此至少在设立阶段发起人是基金关系当事人。
但是基金设立后，基金发起人的地位发生了转化，或者（1）只购买基金成为单纯的基金持有人和受益人，（2）转化为基金管理人，同时持有基金份额，兼委托人、受托人与受益人于一身，（3）由于03年基金法未规定发起人须持有一定比例基金份额，因此还有可能只转化为基金公司而不持有基金份额，（4）或者完全退出市场，从而存在四种去向。发起人的这四种去向将直接影响投资基金主体的关系，影响投资者的保护。
从上可看出在基金运行阶段发起人形式上已经退出，但除了第四种外发起人仍然以角色转化的方式影响基金运行。第四种情况在实际上是不存在的，因为基金投资是一种商事行为，以盈利为目的，基金发起人是理性的，如果基金发起人只承担基金未设立时所募集资金本息返还的责任而不参与投资管理享受任何利益，发起人就不会设立基金。其它三种情况来看发起人的权利义务被运行阶段的其它主体所继承，这样在基金立法中发起人的归属就有三种方式：一为基金投资者，二为管理人，三为投资者兼管理人。这种定位出于两种考虑：（1）出于保护基金发起人的积极性考虑及保证基金的顺利成立。（2）出于保护基金投资者的利益的考虑。两者相比后者远比前者重要。基于对投资者利益保护的考虑笔者认为发起人的归属应为投资者的共同委托人。
在基金发起设立阶段,基金发起人扮演的角色盖过了后来的基金持有人，行使基金合同签定权，基金管理人和保管人选择权，这两项权利都事关基金健康运行和运行中基金主体的权利义务。而从“经济人”的角度来看基金管理人有一种自发的为自己的利益而损害投资者利益的倾向。基金管理公司是一个自身利益的机构，基金投资者与基金管理人之间追求的利益目标并不一致。基金投资者追求货币收入的最大化，基金管理人除追求货币收入最大化外，还有非货币收入的最大化，有时非货币收入的最大化目标甚至超过货币收入最大化。[6]基金公司还可能为追求业绩和管理费收入而采取损害投资者利益的冒险策略；在股市低迷时为明哲保身而违背诚信原则擅自突破股票投资的下限，大量转为投资债券票据，将股票型基金转为债券型基金，违背投资者最初投资取向等等。因此从投资者利益保护的立场出发有必要通过法律发起人的法律规定，使发起人利益与投资者利益挂钩，强化对投资者的保护。
基于上述，笔者认为应从强化投资者利益保护立场出发对运行阶段基金关系重新构造，增加共同委托人，使其全面继承发起人的权利义务，由基金持有人大会对共同委托人进行监督。设立共同委托人同时还可以弥补基金持有人大会的不足。根据现行基金法75条基金持有人大会的召开要有代表基金份额50%以上的持有人参加，就审议事项的决定应经参加大会基金持有人所持表决权的50%以上通过，而转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同，应当经参加大会的基金持有人所持表决权的2/3以上通过。一般的基金管理公司大都认购一定数量的基金，假定基金管理人认购15%的基金份额，则之外的基金持有人要行使对抗管理人的权利实际上须经代表基金份额59%以上的持有人同意，而要行使管理人的变更权则实际上须经代表基金份额78%以上的持有人同意。再加上缺乏专业知识和足够信息，当遇到投资者利益受到损害时，他们利用持有人大会行使基金管理人变更权的可能性不大，大多会选择用脚投票，重演股市上的“一股独大”，因此基金持有人大会的作用是有限的。如果由参加基金组建的基金发起人作为共同委托人，参与行使重大事项的审议权及委托人更换权的行使则可有效弥补这一缺陷。
三、发起人的法律地位
综上所述，法律有必要对基金发起人的法律地位加以规定，就发起人的法律地位而言体现为市场进入资格和权利义务。就资格而言，我国曾对之进行规定，如97年的〈证券投资基金管理暂行办法〉规定：我国基金主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司，信托公司，基金管理公司。发起人必备条件为（1）每个基金发起人的实收资本不少于3亿元，主要发起人有3年以上从事证券投资的经验，并连续盈利的纪录，但基金管理公司除外；（2）每个基金发起人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范；（3）有符合要求的经营场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施；（4）有明确可行的基金发行计划；（5）中国证监会的其他有条件。此外《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金由管理人设立，即开放式基金的发起人为基金管理公司。除符合〈暂行办法〉（3）（4）（5）项规定条件外还应当具备（1）有明确、合法、合理的投资方向；（2）有明确的基金组织形式和运作方式。（3）基金管理人和托管人无重大违法、违规行为。
从各国立法实践来看，公司型基金的发起人直接适用公司法的有关规定，契约型基金的发起人的资格则由信托法或投资基金法加以规定。如以公司型基金为主的美国40年的《投资公司法》没有规定发起人的资格，但01年版的《台湾信托投资事业管理规则》规定：（1）证券投资基金发起人投资信托企业，即基金管理人。（2）发起人的自有资本不得低于3亿新台币。又如日本93年《证券投资信托法》规定委托公司(基金管理人)是证券投资基金的申请人，必须是资本不少于5000万日元的股份有限公司，其人员、证券投资能力、收支预测方面应符合设立基金并作为委托公司的资格。[7]（信托法律网编辑）
遗憾的是，现行基金法没有对基金发起人的资格加以规定，而要对之加以规定须考虑以下三因素：（1）基金的顺利成立，（2）基金设立后的基金资金安全。（3）基金投资者的利益保护。笔者认为投资者的利益保护又是重中之重。因为在我国证券市场极不规范，缺乏诚信，投资人保护机制极度弱化的情况下，强化投资者利益保护是基金立法的必然取向。基于这些考虑，基金发起人的资格除应具备《暂行办法》规定的5项条件外还应作以下规定：（1）基金发起人应持有一定比例基金份额，且在基金存续期间不得赎回或转让。这是为了防止发起人为自己利益损害投资者利益而采取的将发起人利益与投资人利益捆绑的措施。“各国立法中出于防止发起人‘机会主义’的倾向均对其投资比例和基金券持有期限做出特别规定，如必须认购基金单位35%的份额或在基金存在期间不得转让或不得要求赎回其持有的基金券等。”[8]（2）基金管理人可以为基金发起人，但不可以是唯一发起人。有学者根据现行基金法36条“基金管理人依照本法发售基金份额，募集基金”认为基金发起人只能是基金管理人[9]，其实这是误解，这只是对基金管理人的职责和权利的描述，不能据此认为基金管理人就是基金发起人，事实上与97年〈证券投资基金管理暂行办法〉相比基金法并未明确规定发起人的法律地位。鉴于基金管理人由基金发起人选定，基金发起人作为基金的共同委托人根据基金契约将基金委托给基金管理人，如果基金管理人与基金发起人重合则会出现委托人自己委托自己的情况，因此就存在如何签订委托合同以切实维护基金投资者利益的问题。基于此，笔者认为法律应禁止管理人成为唯一发起人。
