威海市公有企业产权公开竞价出售办法
山东省威海市人民政府
威海市公有企业产权公开竞价出售办法
（2000年８月20日 威政发［2000］31号发布）
第一条 为规范公有企业产权出售行为，推动产权合理流动，实现公有资产的有效增值，根据国家有关法律法规规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称公有企业包括国有企业和集体企业。
第三条 本市公有企业产权和公有企业、事业单位投资兴办的控股、参股企业股权的公开竞价出售，适用本办法。
第四条 公开竞价出售公有企业产权应遵循公平、公正、诚实信用和依法按规操作的原则。
第五条 各级公有资产管理委员会（以下称公资委）领导公有企业产权公开竞价出售工作。
公有资产管理委员会办公室（以下称公资办）负责公有企业产权公开竞价出售的具体 工作。其主要职责是：
（一）拟定出售企业产权单位、竞买申请人的区域范围、竞价标的额、产权出售主体 ；
（二）负责组织竞买人公开竞价工作
（三）公资委授予的其他职责。
第六条 公有企业产权公开竞价出售主体为对竞价出售企业 拥有出资权的单位，根据产权归属按下列规定确认：
（一）产权属公有（含委托资本运营机构持有）的，出售主体为公资办；
（二）产权属企业法人投资形成的，出售主体为相关的投资企业；
（三）产权属事业单位投资形成的，出售主体为公资办或相关的事业单位；
（四）产权归属不明确的，出售主体为公资办。
被出售产权的企业自身不得成为产权出售主体。
第七条 公开出售公有企业产权，应当经被出售产权企业的职工代表大会同意。
第八条 公开竞价出售企业产权的标的额，由公资办会同体 改部门根据资产评估确认文件，在核减企业房改损失、离退休等人员的社会未统筹费用后，参照企业近几年的生产经营 情况并考虑企业生产经营前景的前提下提出，报公资委审批。
第九条 自然人或经营团伙申请竞买公有企业产权的，应当具备下列条件：
（一）符合竞买申请人范围；
（二）不低于企业评估价值的资金支付能力；
（三）没有《公司法》第五十七条、第五十八条规定的情形；
（四）公资委规定的其他条件。
第十条 企业申请竞买公有企业产权应当具备下列条件：
（一）企业效绩评价良好；
（二）企业领导班子团结，其成员素质较高；
（三）公资委规定的其他条件。
第十一条 公资办应当在公开竞价出售之日30日前发布公开竞价出售企业产权公告。公告应载明下列内容：
（一）企业概况及有关附加条件；
（二）参与竞买的申报手续；
（三）竞买申请人的资格条件和需要承诺的事项；
（四）公开竞价出售的时间、地点；
（五）需要公告的其他事项。
第十二条 公开竞价出售公有企业产权按下列程序办理：
（一）竞买申请人持竞买申请书、法人或自然人资格证明、资信能力证明、标的额10 %-50%的保证金及承诺约定和有关资料，到公告指定的地点报名；
（二）公资办根据竞买申请人提报的资料，组织符合条件的竞买申请人进行竞买演说。竞买演说主要内容包括购买企业后的经营方针、企业管理办法、效益预测、职工安置办法 及职工权益保障措施等；
（三）公资办组织有关部门领导、专家、被出售产权企业的职工代表等，对竞买申请人进行评议；
（四）公资办会同体改部门根据评议结果，推荐2-6名竞买人，报公资委审定；
（五）竞买人参加公开拍卖，最高应价者即为产权竞得人。
公资办应当在产权竞得人确定后3日内退还其他竞买申请人的竞买保证金。
第十三条 产权出售主体在企业产权出售后7日内，应当依据有关规定与产权竞得人签订产权出售合同，并进行公证。合同应载明下列内容：
（一）产权买卖双方的名称、地址、法定代表人姓名；
（二）被出售产权企业的法定名称及基本概况；
（三）产权出售价款支付方式和时间；
（四）产权出售前的债权、债务（含隐形债权、债务）的处理；
（五）企业职工的安置方式和工资福利待遇；
（六）离退休人员的待遇及管理；
（七）产权出售的有关费用负担；
（八）违约责任；
（九）双方约定的其他条款。
第十四条 产权竞得人应当在合同签字前一次性支付产权出售价款。产权出售收入归产权出售主体。资不抵债企业总资产的出售收入，经公资委批准，可用于抵顶相同数额的负债。资不抵债部分的处理按政府有关规定执行。
公开竞价出售企业产权发生的广告及聘请专家等费用，从产权出售收入中列支。
第十五条 产权出售合同签订后，买卖双方应按合同约定办 理产权交接手续，据实填写交接清单，经公资办审核后到有关部门办理变更手续。
第十六条 竞买人或竞得人有下列行为之一的，取消其竞买资格或合同无效，竞买保证金不予退还：
（一）弄虚作假，伪造资格条件的；
（二）恶意串通，造成公有资产损失的；
（三）不按规定支付产权出售价款的。
第十七条 参与竞价出售企业产权的有关部门的工作人员，应严格执行保密制度。公开竞价前，不得泄露标的额，不得与竞买申请人串通。对玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其单位或上级机关依法给予行政处分；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第十八条 实行企业化管理的事业单位或适合实行产权竞价出售的事业单位，出售产权时，参照本办法执行。
第十九条 本办法由威海市公资办负责解释。
第二十条 本办法自发布之日起施行。
关于加强证券投资基金监管有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于加强证券投资基金监管有关问题的通知
中国证监会
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），上海、深圳证券交易所，各基金管理公司，各基金托管人，有关证券经营机构：
为进一步规范证券投资基金（以下简称基金）运作，维护基金投资人的合法权益，保证基金试点工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及有关规定，现就加强基金监管的有关问题通知如下：
一、关于基金投资运作
（一）除发起人或另有规定外，一个投资者直接或间接持有某一基金的份额不得超过基金总份额的3％，超过部分由交易所指定机构强行卖出，差价收入上缴国库。在本通知公布前已超过基金总份额3％的投资者，不得继续买入。并须在通知公布后10个工作日内报基金管理公司（以
下简称管理公司），由管理公司公告；超过部分须在本通知发布后6个月内卖出；逾期未卖出的，由交易所指定机构强行卖出，差价收入上缴国库。
（二）管理公司可以选择财务状况良好，经营行为规范，研究实力较强的证券经营机构，向其租用专用交易席位，但每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的30％。所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的
成交量、支付的佣金等，要向中国证监会报告，并在基金中期报告和年度报告中予以披露。
（三）管理公司依据《暂行办法》、《基金契约》及其他有关规定，代表基金出席上市公司的股东大会，行使股东权力，履行股东义务。
二、关于基金管理公司与基金托管人的问题
（一）管理公司和基金托管部的高级管理人员的任职资格需经中国证监会核准，总经理助理、部门经理的任职须报中国证监会备案。
在中国证监会有关基金从业人员资格管理规定颁布实施后，目前已在管理公司、基金托管部的从业人员（不含负责行政、后勤事务的人员），须取得基金从业人员资格方可被正式聘任。
管理公司和基金托管部从业人员不得在其他经营性机构兼职；管理公司的董事长不得在其他经营性机构兼任董事长及其他高级管理职务（董事、监事除外）。管理公司在聘任高级管理人员及基金经理前，应将其为原所在机构买入股票的持有情况报中国证监会备案。
管理公司、基金托管部工作人员不得直接或间接买卖股票和基金，或替他人买卖股票和基金。
（二）管理公司和基金托管部应保证各自的办公场所、人员和业务的独立性。基金财务应与管理公司、基金托管部财务相互独立；基金托管部不应挂靠或从属于基金托管人的任何部门；基金托管人应为基金托管部建立相适应的用人、工资、福利制度，建立激励约束机制。
（三）除法规另有规定外，基金发起人、管理公司及其发起人不得买卖该管理公司所管理的基金。管理公司的自有资金只能用于发起基金、管理基金及买卖国债，其基金管理费收入应主要用于公司业务发展。
（四）管理公司和基金托管部应设立监察稽核部门，管理公司应设督察员，全权负责管理公司的监察稽核工作。督察员的任免应报中国证监会核准。督察员可列席管理公司的任何会议，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核，每月应独立出具稽核报告，
报送中国证监会和管理公司董事长；如发现管理公司有重大违规行为，应立即向中国证监会和管理公司董事长报告。
三、关于对管理公司、基金托管部检查的问题
中国证监会有关人员将持证对管理公司、基金托管部进行定期和不定期检查，定期检查原则上每季度一次。
对管理公司检查的内容包括：是否存在内幕交易和操纵市场行为，以及有损基金投资人利益的关联交易；基金投资运作、信息披露、收益分配等是否合法、合规；管理公司自有资金使用、内部管理制度的建立和执行，以及员工遵规守法等情况。
中国证监会将按照有关规定，独立或联合中国人民银行对基金托管部进行检查，检查的内容包括：交易清算、资产保管、内部管理、信息保密等情况。
中国证监会将对管理公司、基金托管部实行年检制度。对管理公司、基金托管部高级管理人员任职资格的年度考核，列入管理公司、基金托管部年检内容。
四、各有关机构要采取有效措施，切实做好基金的有关工作
（一）各有关机构应严格按照中国证监会证监基字〔1998〕9号、10号、11号文、证办〔1998〕10号文及其他有关规定做好基金发行工作，各地证监会（证管办）对发行过程中发现的违规行为，依据授权进行查处，并将查处结果报中国证监会稽查部、基金部和机构部备
案。
（二）管理公司运用基金资产进行投资，应严格按照招幕说明书所披露的投资决策程序进行；不得运用基金资产进行内幕交易和操纵市场，不得通过关联交易损害基金持有人的利益；严禁运用基金资产配合管理公司的发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构的证券投资业务；严禁
故意维持或抬高管理公司发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构所承销股票的价格。
（三）证券交易所、管理公司、基金托管部应密切配合、相互协作，确保基金安全、高效运作；通过采用先进电脑技术，减少运作环节，强化内部监控等有效措施，加强信息保密管理；还应设置基金投资运作的电脑自动监控系统和预警系统，实现基金会计核算、基金资产估值的电脑化
运作。
（四）管理公司和基金托管部应将内部管理制度、业务规则及流程、基金的有关银行存款帐号、证券帐号、基金专用交易席位号等及时报中国证监会备案。管理公司应按中国证监会的有关规定在每月月初将管理公司自有资金运用情况及财务状况等有关业务资料报中国证监会备案。
（五）管理公司和基金托管部内部实行信息密级管理及获取信息授权管理制度，电话须全面录音，录音资料应保存5年以上；与基金投资业务有关人员的移动电话在工作时间应集中管理。未经中国证监会同意，基金托管部不得将尚未公开的基金信息提供给基金托管部以外的其他部门和
人员。
（六）管理公司和基金托管部均应指定专人负责对外信息事务管理，统一处理信息披露、媒体采访和基金投资者咨询等事宜。
对违反本通知规定的机构和个人，中国证监会、中国人民银行将按照各自的职权，给予通报批评、警告、罚款、暂停或取消业务资格等处罚；对涉嫌触犯刑法的，移交司法机关处理；对年检不合格的管理公司、基金托管部，限期整改，期满仍未达到规定要求的，给予暂停或取消业务资
格等处罚；对年检不合格的管理公司、基金托管部高级管理人员，将视情况给予通报批评、警告、暂停或取消从业资格等处罚。
本通知自公布之日起施行。
1998年8月21日
