关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第88号
《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》已经2012年10月16日中国证券监督管理委员会第25次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：郭树清
2012年10月19日
关于修改《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的决定
一、第一条修改为：“为了规范证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管，提高董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据《公司法》、《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。”
二、第二条修改为：“证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法。
“本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
“证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。”
三、第五条修改为：“中国证监会依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监督管理。
“证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格由中国证监会授权中国证监会派出机构（以下简称派出机构）依法核准。”
四、第十七条修改为：“从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请证券公司董事长、副董事长、独立董事、监事会主席、高管人员和分支机构负责人的任职资格的，学历要求可以放宽至大专。”
五、第二十条修改为：“申请董事长、副董事长、监事会主席任职资格的，应当由拟任职的证券公司向证券公司注册地派出机构提出申请，申请经理层人员任职资格应当由本人向其住所地派出机构或由拟任职的证券公司向公司注册地派出机构提出申请，并提交以下材料：
（一）申请表；
（二）2名推荐人的书面推荐意见；
（三）身份、学历、学位证明文件；
（四）资质测试合格证明；
（五）最近3年曾任职单位鉴定意见；
（六）最近3年担任单位主要负责人的，应提交离任审计报告；
（七）最近3年内在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；
（八）中国证监会要求提交的其他材料。
“申请经理层人员任职资格的，还应当提交证券从业资格证书。”
六、第二十五条修改为：“已经取得董事长、副董事长、监事会主席任职资格的人员，自离开原任职公司之日起12个月内到其他证券公司担任董事长、副董事长、监事会主席，且未出现本办法第七条规定情形的，拟任职公司应当向公司注册地派出机构提交以下申请材料：
（一）申请表；
（二）原任职公司的离任审计报告；
（三）中国证监会要求的其他材料。”
七、第二十六条修改为：“申请分支机构负责人任职资格的，应当由拟任职的证券公司向分支机构所在地派出机构提出申请，并提交以下材料：
（一）申请表；
（二）证券公司的推荐意见；
（三）身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件；
（四）最近3年曾任职单位的鉴定意见；
（五）最近3年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；
（六）中国证监会要求提交的其他材料。”
八、第二十九条修改为：“派出机构根据《行政许可法》第三十二条和中国证监会行政许可实施程序的有关规定，对申请人提出的任职资格申请作出处理。”
九、删除第三十条、第三十一条。
十、第三十二条改为第三十条，修改为：“派出机构认为有必要时，可以对申请人或拟任人进行考察、谈话。”
十一、第三十三条改为第三十一条，修改为：“申请人或拟任人有下列情形之一的，派出机构可以作出终止审查的决定：
（一）申请人或拟任人死亡或者丧失行为能力的；
（二）申请人依法终止的；
（三）申请人主动要求撤回申请材料的；
（四）申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释的；
（五）申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的；
（六）申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的；
（七）申请人或拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的；
（八）中国证监会认定的其他情形。”
十二、第三十四条改为第三十二条，修改为：“派出机构应当在规定期限内对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人的任职资格申请作出是否核准的决定。不予核准的，应当说明理由。”
十三、第三十五条改为第三十三条，修改为：“证券公司应当自拟任董事、监事取得任职资格之日起30日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30日内，上述人员未在证券公司任职或履行相关职务的，除有正当理由并经相关派出机构认可的，其任职资格自动失效。”
十四、第三十六条改为第三十四条，修改为：“证券公司任免董事、监事、高管人员和分支机构负责人的，应当自作出决定之日起5日内，将有关人员的变动情况以及高管人员的职责范围在公司公告，并向相关派出机构报告，提交以下材料：
（一）任职、免职决定文件；
（二）相关会议的决议；
（三）相关人员的任职资格核准文件；
（四）相关人员签署的诚信经营承诺书；
（五）高管人员职责范围的说明；
（六）中国证监会规定的其他材料。
“证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在2日内向相关派出机构报告。”
十五、第三十九条改为第三十七条，修改为：“证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
“证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的，不受上述限制，但应当遵守中国证监会有关规定。
“证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人。
“任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。
“证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的，应自有关情况发生之日起5日内向相关派出机构报告。”
十六、第四十条改为第三十八条，修改为：“取得经理层人员任职资格的人员，担任除独立董事之外的其他职务，不需重新申请任职资格，由拟任职的证券公司按照规定依法办理其任职手续。
“取得分支机构负责人任职资格的人员，改任同一公司其他分支机构负责人或者其他公司分支机构负责人的，不需重新申请任职资格，由拟任职的证券公司按照规定依法办理其任职手续。”
十七、第四十一条改为第三十九条，修改为：“证券公司董事、监事离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。
“有以下情形的，不受前款规定限制：
（一）证券公司董事（不包括独立董事）、监事在同一公司相互改任；
（二）证券公司董事长、副董事长、监事会主席，在同一公司改任除独立董事之外的其他董事、监事。”
十八、第四十四条改为第四十二条，修改为：“高管人员职责分工发生调整的，证券公司应当在5日内在公司公告，并向相关派出机构报告。同时，证券公司应当将上述事项及时告知相关高管人员。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关高管人员应当在2日内向相关派出机构报告。”
十九、第四十七条改为第四十五条，修改为：“中国证监会对取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检。
“中国证监会对取得分支机构负责人任职资格但未在证券公司担任分支机构负责人职务的人员进行资格年检。
“上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年第一季度向住所地派出机构提交由单位负责人或推荐人签署意见的年检登记表。”
二十、第四十八条改为第四十六条，修改为：“取得经理层人员任职资格而不在证券公司担任经理层人员职务的人员，未按规定参加资格年检，或未通过资格年检，或自取得任职资格之日起连续5年未在证券公司任职的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
“取得分支机构负责人任职资格而不在证券公司担任分支机构负责人职务的人员，未按规定参加资格年检，或未通过资格年检，或连续5年未在证券公司任职的，应当在任职前重新申请取得分支机构负责人的任职资格。”
二十一、第五十条改为第四十八条，修改为：“取得董事、监事、经理层人员任职资格的人员应当至少每3年参加1次中国证监会认可的业务培训，取得培训合格证书。
“取得分支机构负责人任职资格的人员应当至少每3年参加1次所在地派出机构认可的业务培训，取得培训合格证书。”
二十二、第五十三条改为第五十一条，修改为：“有下列情形之一的，相关派出机构应当对负有直接责任或领导责任的董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行监管谈话：
（一）证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；
（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
（三）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险控制指标；
（四）证券公司聘任不具有任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人或者违反本办法规定授权不具备任职资格的人员实际履行上述职务；
（五）违反本办法第三十四条、第四十二条规定，未履行公告义务；
（六）董事、监事、高管人员和分支机构负责人不遵守承诺；
（七）违反本办法第四十一条、第四十三条、第四十八条、第五十条规定；
（八）自签署推荐意见之日起1年内所推荐的人员被认定为不适当人选或被撤销任职资格；
（九）所出具的推荐意见存在虚假内容；
（十）对公司及其股东、其他董事、监事、高管人员和分支机构负责人的违法违规行为隐瞒不报；
（十一）未按规定对离任人员进行离任审计；
（十二）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。”
二十三、第五十五条改为第五十三条，修改为：“证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选：
（一）向证券监管机构提供虚假信息、隐瞒重大事项；
（二）拒绝配合证券监管机构依法履行监管职责；
（三）擅离职守；
（四）1年内累计3次被证券监管机构按照本办法第五十一条的规定进行监管谈话；
（五）累计3次被自律组织纪律处分；
（六）累计3次对公司受到行政处罚负有领导责任；
（七）累计5次对公司受到纪律处分负有领导责任；
（八）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。”
二十四、第五十七条改为第五十五条，修改为：“证券公司董事、监事和高管人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，中国证监会及相关派出机构可以撤销相关人员的任职资格，并责令公司限期更换董事、监事和高管人员。
“分支机构负责人未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，应当依据有关规定处理。”
二十五、第五十九条改为第五十七条，修改为：“法定代表人、高管人员和分支机构负责人辞职，或被认定为不适当人选而被解除职务，或被撤销任职资格的，证券公司应当按照规定对其进行离任审计，并且自离任之日起2个月内将审计报告报相关派出机构备案。”
二十六、第六十条改为第五十八条，修改为：“法定代表人、高管人员、分支机构负责人离任审计期间，不得在其他证券公司担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人。”
二十七、第六十五条改为第六十三条，修改为：“有下列情形之一的，责令改正，对证券公司和负有责任的人员依据法律法规和部门规章的规定进行处罚：
（一）违反本办法第三十七条、第四十四条和第四十九条规定；
（二）对中国证监会依据本办法第三十五条、第五十四条作出的监管要求，公司未按规定作出相应处理；
（三）证券公司及相关人员未按规定履行报告义务或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的。”
二十八、第六十六条改为第六十四条，修改为：“本办法所称分支机构负责人是指证券公司在境内设立的分公司、证券营业部以及中国证监会规定可以从事业务经营活动的证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员。”
二十九、原第三条、第四条、第六条、第七条、第八条、第十八条、第十九条、第三十七条、第四十三条、第四十五条、第四十六条、第五十二条、第五十四条、第五十六条、第六十一条中有关“董事、监事和高管人员”的表述修改为“董事、监事、高管人员和分支机构负责人”。
本决定自公布之日起施行。
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》根据本决定作相应修改并对条文顺序作相应调整，重新公布。
苏州园林保护和管理条例
江苏省苏州市人大常委会
苏州园林保护和管理条例
（１９９６年１０月３１日江苏省苏州市第十一届人民代表大会常务委员会第二
十四次会议通过 １９９６年１２月１３日江苏省第八届人民代表大会常务委员会第二
十五次会议批准）
第一章 总 则
第一条 为了加强苏州园林的保护和管理，保持园林的完整风貌，继承优秀的历史
文化遗产，根据国家有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例所称苏州园林，是指历代建造具有典范性的、以写意山水艺术为特
征，由古典建筑、人工山水、花草树木为要素组成的宅第园林、寺庙园林、衙署园林、
会馆园林、书院园林等。
第三条 本条例适用于本市行政区域内经苏州市人民政府核定公布的苏州园林以及
苏州园林遗址。
第四条 苏州市园林管理局（以下称市园林主管部门）主管苏州园林的保护和管理
，负责本条例的实施。
各不设区的市、市辖区人民政府负责所属苏州园林的保护和管理，业务上受市园林
主管部门指导。
规划、建设、环保、房管、工商、公安等部门，应当依照国家有关法律、法规和本
条例的规定，按照各自的职责，做好苏州园林的保护和管理工作。
第五条 文物行政管理部门对列为文物保护单位的苏州园林及园林内的文物的保护
工作依照《中华人民共和国文物保护法》实施管理、监督和指导。
一切被列为文物保护单位的苏州园林，对应由文物行政管理部门审查批准的有关事
项，必须依照《中华人民共和国文物保护法》的规定执行。
第六条 一切单位和个人必须遵守本条例，并有权对违反本条例的行为进行举报、
控告和制止。对在保护和管理工作中成绩显著的单位和个人，各级人民政府应予表彰和
奖励。
第二章 职 责
第七条 各级人民政府应当加强对苏州园林保护和管理的领导，将其纳入国民经济
和社会发展计划，列为城市建设和管理的重要部分，督促有关部门履行职责，确保苏州
园林的有效保护管理。
第八条 园林主管部门职责：
（一）考察、论证苏州园林及遗址，报苏州市人民政府批准公布；
（二）拟定苏州园林及遗址的修复计划和保护管理措施；
（三）参与划定苏州园林的保护范围、建设控制地带以及苏州园林遗址的保护区域；
（四）对苏州园林保护范围、建设控制地带内的建设项目及其设计方案参加审查；
（五）开展保护苏州园林的科学研究，培养管理人才；
（六）依法对违反本条例的行为进行查处。
第九条 城市规划行政主管部门职责：
（一）负责划定苏州园林的保护范围、建设控制地带以及苏州园林遗址的保护区域
，报同级人民政府审批；
（二）会同园林主管部门审批苏州园林保护范围、建设控制地带内的建设项目及其
设计方案；
（三）依法查处苏州园林保护范围、建设控制地带内的违法建设。
第十条 各有关主管部门对其所属或者使用的苏州园林及遗址，应当依照本条例负
责保护和管理，业务上受园林主管部门指导。
第十一条 向公众开放的苏州园林，应当建立管理机构，其职责：
（一）建立健全各项规章制度；
（二）落实防火、防盗等安全措施；
（三）编制年度修缮计划，确保建筑、设施完好；
（四）建立古树名木、山石水体、勒石碑刻、家具陈设等的档案；
（五）保护古树名木，养护花草树木，及时防治病虫害；
（六）保持整洁的园容园貌和安静的环境；
（七）做好其他各项保护和管理工作。
未向公众开放的苏州园林的使用单位，应当建立保护组织，其职责同前款（二）、
（三）、（五）、（七）项。
个人所有或使用的园林，应当落实保护措施，接受园林主管部门指导。
第三章 保护和管理
第十二条 苏州园林的保护管理区域分为保护范围和建设控制地带。
保护范围指围墙（含围墙）以内区域。
建设控制地带指保护范围外根据园林格局、安全、环境和景观等需要，按法定程序
划定的一定区域。
第十三条 园林保护范围内应当遵守下列规定：
（一）不得改变园林原有布局，保持山石水体原貌；
（二）不得任意改建、拆除原有建筑设施，不得擅自新建建筑物、构筑物；
（三）组织的展览、游园活动必须与园林的整体风貌相协调，经营服务活动必须经
上级管理部门批准，不得任意设置摊点；
（四）不得擅自设置广告；
（五）城市公用管线不得穿越园林。
第十四条 园林建设控制地带内应当遵守下列规定：
（一）一切建设项目及其设计方案必须报园林主管部门审查，由城市规划行政主管
部门批准；
（二）禁止搭靠园林建筑设施新建建筑物、构筑物；
（三）新建建筑物、构筑物的形式、高度、体量、色调等必须与园林整体景观相协
调，保证视觉空间控制带的畅通和借景效果不受影响；
（四）凡与园林整体景观不协调或者危及园林安全的建筑物、构筑物等，应予整治；
（五）建设施工不得从事危及园林的活动，不得对园林造成损害；
（六）不得超过环境排放标准排放烟尘、有毒有害气体和噪声，不得向园林内排放
、渗透污水和倾倒固体废物；
（七）对公众开放的园林门口５０米范围内设置商业服务网点、户外广告等设施须
经园林主管部门审查同意后，报城市规划、工商行政主管部门审批。对违反本条例设置
的商业服务网点、户外广告等设施，由工商行政主管部门会同有关单位予以整治。
第十五条 具有历史文献记载、文化艺术价值和残存遗迹的苏州园林遗址的保护和
管理应当遵守下列规定：
（一）经考证、确认后建立档案，由苏州市人民政府挂牌公布；
（二）划定保护区域；
（三）园林主管部门应与遗址所有者、使用者签订保护责任书，落实保护措施；
（四）不得损害，不得擅自改建、拆除或迁移。
第十六条 苏州园林的维修应当遵守下列规定：
（一）谁使用，谁维修；
（二）重大修缮项目的设计、施工方案应报园林主管部门审查；
（三）园林主管部门应对施工单位资质进行审查，对施工质量进行监督和竣工验收。
第十七条 苏州园林及遗址的保护管理经费应当纳入各级人民政府的财政预算。园
林和各有关部门应当积极筹集维修资金，经批准，可向社会募集，还可接受海内外团体
和个人的捐赠和资助。园林收入应用于园林的保护和管理。
第十八条 国有苏州园林的所有权不得转让。非国有的苏州园林需转让的，必须经
市园林主管部门审查同意，报同级人民政府批准。
未经园林主管部门批准，苏州园林及遗址的使用权不得转让，使用性质不得改变。
原属园林整体但尚作它用的部分，必须逐步恢复原貌和完整性。
第十九条 在苏州园林内拍摄电影、电视，必须经该园林上级主管部门同意，签订
协议。拍摄必须保护园林不受损坏。
第二十条 游人应当文明游园，禁止下列行为：
（一）刻划、涂抹和其他损坏园林建筑和设施；
（二）移动或者损坏家具、字画、摆件等陈设品；
（三）损害园林内花草树木；
（四）携带枪支弹药、易燃易爆品及其他危险品；
（五）法律、法规禁止的其他行为。
第四章 法律责任
第二十一条 违反本条例第十三条第（一）、（二）项规定的，由园林主管部门责
令其立即停止，恢复原状，追究有关责任人的责任，并对有关责任人处以三万元以下二
千元以上的罚款。
违反第（三）、（四）项规定的，责令限期改正，并对责任人处以一万元以下二千
元以上的罚款。
违反第（五）项规定的，责令限期拆除，恢复原状；造成损失的，对直接责任人处
以损失金额一至三倍的罚款。
第二十二条 违反本条例第十四条第（一）、（二）、（三）项规定的，由城市规
划行政主管部门依照有关法律、法规处罚。
违反第（五）项规定的，由建设行政主管部门依照有关法律、法规处罚。
违反第（六）项规定的，责令停止侵害，并由环境保护行政主管部门依照有关法律
、法规处罚。
违反第（七）项规定的，由园林主管部门和工商行政主管部门予以制止，责令限期
改正；逾期不改的，由工商行政主管部门依照有关法律、法规处罚。
第二十三条 违反本条例第十五条第（四）项规定的，由园林主管部门会同有关部
门予以制止，责令改正；造成损失的，对有关责任人处以损失金额一至三倍的罚款。
第二十四条 违反本条例第十八条第一、二款规定的，由园林主管部门责令限期改
正，没收违法所得，并从违法转让之日起，按转让面积每日每平方米处以十元以内罚款
；造成损失的，对直接责任人处以损失金额一至三倍的罚款。
第二十五条 违反本条例第十九条规定的，责令改正；造成损失的，对直接责任人
处以损失金额一至三倍的罚款。
第二十六条 违反本条例第二十条规定的，由园林主管部门给予警告，并责令改正
，还可当场处以五十元以下罚款；造成损失的，处以损失金额一至三倍的罚款；违反《
中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安部门给予处罚；构成犯罪的，依法追究
刑事责任。
第二十七条 当事人对行政处罚决定不服的，可以根据《中华人民共和国行政诉讼
法》的有关规定申请复议或者向人民法院提起诉讼；逾期不申请复议或者不向人民法院
起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第二十八条 市园林主管部门及其工作人员应当严格遵守本条例，依法行政，如违
反本条例，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，要追究领导和直接责任人的责任；构成
犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第五章 附 则
第二十九条 本条例自１９９７年４月１日起施行。
