中国证券监督管理委员会关于《证券期货市场诚信监督管理暂行办法（草案征求意见稿）》公开征求意见的通知
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会关于《证券期货市场诚信监督管理暂行办法（草案征求意见稿）》公开征求意见的通知
为了加强证券期货市场诚信建设，强化对市场主体及其行为的诚信约束，进一步提高市场诚信水平，中国证券监督管理委员会按照中央有关精神，根据有关法律、行政法规规定，结合市场实际，总结监管经验，起草了《证券期货市场诚信监督管理暂行办法（草案征求意见稿）》。为全面反映和充分吸收社会和市场各方对制定《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》的意见和建议，提高规章质量，现将《证券期货市场诚信监督管理暂行办法（草案征求意见稿）》（以下简称征求意见稿）及其说明全文公布，征求社会各界意见。有关单位和各界人士如有修改意见、建议，可在2012年5月20日前，通过以下方式提出：
一、登录中国政府法制信息网（网址：http://www.chinalaw.gov.cn）,通过网站首页左侧的《部门规章草案意见征集系统》，对征求意见稿提出意见。
二、通过信函方式将意见寄至：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证券监督管理委员会法律部（邮政编码：100033），并请在信封上注明“诚信监管办法征求意见”字样。
三、通过电子邮件方式将意见发至：flbpublic@csrc.gov.cn。
四、通过传真方式将意见传真至：（010）88061401。
二○一二年四月十三日
关于《证券期货市场诚信监督管理暂行办法（草案征求意见稿）》的说明
党中央、国务院对社会诚信建设高度重视，广大人民群众也充满期待。资本市场本身就是商业信用发展的结果，是以诚信立足的。诚信缺失、不讲信用，破坏市场秩序，损及市场公正，损害投资者利益，妨碍市场的发展、创新与稳定。为加强对市场主体及其行为的诚信监督约束，不断提高市场诚信水平，中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）深入调研、反复论证，起草了《证券期货市场诚信监督管理暂行办法（草案征求意见稿）》（以下简称征求意见稿），进一步广泛征求意见。现就征求意见稿的主要内容说明如下：
一、关于诚信监督约束的基本思路
诚信是道德与法律的共同价值目标。加强市场诚信建设，是一项系统工程，需要市场各方、社会各界从不同方面共同努力。征求意见稿的主要目的是，在进一步强化监管执法、加大对违法违规行为打击力度的同时，建立专门的诚信监督约束制度。其遵循的基本思路主要是：
一是，按照党中央、国务院关于有关部门要建立信用信息系统，有效采集、整合市场主体信用信息的要求，建立证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案），全面归集证券期货市场相关监管执法、自律管理和司法等公共诚信信息。
二是，按照党中央、国务院关于“加大对失信行为惩戒力度”的精神，在法律、行政法规的范围内，依托诚信档案，探索建立符合市场实际需要的失信惩戒、约束和守信激励、引导机制。
三是，按照党中央、国务院关于全面推进社会信用体系建设，大力推动信用信息互联互通，实现对失信行为协同监管的要求，建立与国务院其他部门、地方政府、司法机关、行业组织的诚信监督合作机制。
二、关于诚信档案的内容与范围
征求意见稿规定了诚信档案制度：
一是，关于诚信档案收录的诚信信息主体。规定包括证券期货从业人员、发行人、上市公司、证券公司（保荐人）、基金管理公司、期货公司、律师事务所和会计师事务所等证券期货服务机构、非公开募集基金管理人、合格境外机构投资者等在内的机构及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人等参与市场活动的重要主体，也包括从事证券期货市场活动，存在违法失信行为的其他公民、法人或其他组织。
二是，关于诚信档案收录的诚信信息类型。规定主要由基本信息、正面信息和负面信息三类信息构成。基本信息主要用于主体的身份识别和定位。正面信息包括受到省部级及其以上单位或证券期货交易所、证券期货市场行业协会、证券登记结算公司等全国性证券期货市场行业组织表彰、奖励、评比信息，信用评级机构的信用评级信息，以及行政许可信息（也包括部分不予许可信息）等。负面信息的内容与范围主要是证监会及其派出机构的案件调查、行政处罚、市场禁入、监管措施等监管执法信息以及自律组织的纪律处分措施信息，也包括其他机关在行政执法、司法活动中产生的证券期货市场主体的信用信息。
三是，关于诚信信息的采集途径。正面信息（除行政许可）由公民、法人或其他组织自行申报，证券期货监管执法和自律管理中产生的负面信息，由证监会及其派出机构、自律组织负责采集，其他机关产生的相关信用信息，通过政府信息公开、信用信息共享等途径采集。
三、关于诚信信息的适度公开和接受查询
对违法失信行为，要依法予以公开曝光，充分发挥有效的惩戒、警示作用。目前，中国证监会及其派出机构已经依法公开行政处罚、市场禁入决定，公开对保荐人、保荐代表人采取的监管措施，自律组织公开纪律处分决定。从维护证券期货市场公开、公平、公正的“三公”原则出发，按照《政府信息公开条例》的精神，征求意见稿在已有的信息公开基础上，从加强诚信约束、激励的角度，进一步规定和完善了诚信信息公开与接受查询制度。
一是，在监管执法措施公开方面，拟进一步扩大公开的监管措施类信息的范围，不仅包括对保荐人、保荐代表人采取的监管措施，还包括对从事非法证券活动的机构及人员，对财务顾问机构及其主办人、对律师事务所、会计师事务所等证券期货服务机构及其人员采取的监管措施。
二是，针对上市公司不履行或不全面履行发行上市、股改、分红、资产重组相关公开承诺的失信行为，严重损及广大投资者和社会公众信心的实际，拟建立上市公司相关公开承诺履行情况统一公示制度，体现对公然背弃承诺的惩戒，让市场和社会监督、督促上市公司及相关义务人兑现承诺。
三是，为了促进诚信信息的充分利用，发挥社会和市场的诚信监督约束作用，对于没有公开的诚信信息，拟建立允许市场主体申请查询的机制，一方面，市场主体可申请查询自己的诚信信息，另一方面，经查询对象同意，市场机构可以查询其聘任的员工、中介机构及人员的诚信信息，中介机构可以查询其服务的机构及相关人员的诚信信息等。
四、关于证券期货监管执法中的诚信约束措施
为强化市场活动中的诚信约束，征求意见稿在建立诚信档案、归集诚信信息，扩大公开的诚信信息范围、允许接受查询的基础上，还建立了如下监管环节的诚信约束机制：
一是，强化行政许可审查环节诚信把关，建立违法失信记录的说明、解释与核查制度。根据《行政许可法》和证监会《行政许可程序规定》，征求意见稿拟将违法失信记录纳入许可审查说明、解释以及核查制度范围，对于存在失信记录的，监管机关可以要求申请人或为其提供服务的中介机构，进行口头或书面说明、解释，说明不充分的，证监会及其派出机构可以对有关事项进行核查。相关程序所用时间从许可期限中扣除。违法失信记录属于法定不予许可条件的，坚决依法不予许可。
二是，规定了非行政许可审批、业务创新试点中的制约与激励机制。同等条件下，对于申请人存在失信记录的，证监会及其派出机构可以暂缓或不予审批、安排，诚信记录较好的，证监会及其派出机构可以优先审批、安排。
三是，明确在日常监管检查、处罚处理中，将根据有关主体的诚信状况做出差别化安排。处罚处理中，可以综合考虑当事人违法违规行为的性质、情节以及对投资者合法权益的损害程度，将当事人的诚信状况作为确定处罚幅度、禁入期间和监督管理措施类别的酌定因素。日常监管工作中，可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况，有针对性地选取检查对象、安排检查项目、合理确定检查频次。
四是，建立保荐人、律师、会计师等中介服务的诚信关注函制度。保荐人、律师、会计师等被誉为资本市场的“看门人”，为强化保荐人、证券期货服务机构及其人员诚信守信、勤勉尽责的约束力，增强相关监管工作的实效性，上述机构及其人员存在违法失信行为的，除依法加强对其违法违规行为的处罚处理外，还将建立针对上述机构及其人员的诚信关注提醒机制，由证监会发行监管部门、首席律师办公室、会计师办公室及出具诚信关注函，提请其他单位、部门在监管中予以关注，抄送当事机构及其人员，必要时可予以公开。
五是，要求市场机构建立健全内部诚信监督约束机制。规定上市公司、证券公司、基金管理公司、期货公司和证券期货服务机构等应当不断完善内部诚信约束、激励的制度机制，加强内部诚信监督、制约，监管机关按规定监督、检查。
六是，探索建立证券期货市场诚信评估制度。明确证监会鼓励行业组织等建立证券期货市场诚信评估制度，组织开展行业和市场主体的诚信状况评估，并可予以公示。
七是，规定发审委委员等委员、专家遴选实行存在失信记录“一票否决”制度。发审委、并购重组委等委员、专家，应该具有更高的诚信标准。征求意见稿规定，在这些委员、专家遴选中，对于存在违法失信记录的，监管机关可以不予聘任。
此外，根据征求意见稿，行业组织应当参照相关规定，在履行自律管理职责中，实施诚信约束、激励。同时，应当教育和鼓励其成员以及从业人员遵守法律，诚实信用，并可开展诚信表彰、奖励。
五、关于监督管理与行政责任
一是关于诚信监督管理与服务。征求意见稿规定了证监会诚信监管机构的工作职责。同时，明确了证监会和派出机构在诚信监督管理方面的职责分工，就派出机构提供诚信信息申报、查询、更正等服务工作做了具体规定。
二是关于诚信监督管理相关行政责任。为了保障诚信档案和诚信监督管理工作的严肃性，征求意见稿分别规定了证监会及其派出机构、市场自律组织的采集工作责任，公民、法人或其他组织为申报信息的真实性、准确性、完整性负责，并依法设定了虚假申报的监管措施和责任。
六、关于信息主体权益保护的几点说明
一是，设定诚信信息的效力期限。在加强对失信行为的惩戒约束的同时，为避免一时的“污点”成为永远的“包袱”，征求意见稿统筹考察证券期货相关法律、行政法规和规章的规定，参考有关国家或地区的相关做法，借鉴国务院法制办《征信管理条例（第二次征求意见稿）》关于个人不良信息保存期限的基本精神，区分诚信信息的不同性质和类别，分类设定效力期限。即：一般违法失信信息的效力期限为5年，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚类信息的效力期限为10年，超过效力期限的不再通过诚信档案公布、披露和对外接受查询提供。
二是，建立诚信信息更新、更正机制。规定有关决定或者行为经由法定程序撤销、变更的，相关诚信信息相应予以撤销、变更。市场主体认为自己的信息有应予撤销、变更情形但未撤销、变更，或者其他重大、明显错误情形的，可以申请更正，并相应规定了具体的操作程序。
三是，为强化诚信信息申请查询环节的信息主体权益保护，规定了较为完善的申请查询程序。在查询身份核查方面，规定申请查询本人诚信信息要查验身份证件，查询他人诚信信息要查验他人签字同意文件。在查询结果使用方面，强调不得泄露或提供他人使用，不得进行以营利为目的的使用，不得用于其他非法目的，并规定了监管措施和行政责任。此外，为保护国家秘密、个人隐私和商业秘密，规定诚信信息属于国家秘密，其他公民、法人或其他组织商业秘密及个人隐私的，不予查询。
点击查看附件:证券期货市场诚信监督管理暂行办法（草案征求意见稿）
http://www.chinalaw.gov.cn/article/cazjgg/201204/20120400364734.shtml
信息社会法律新问题:垃圾邮件的防治
[摘要] 垃圾邮件问题是人类迈向信息时代过程中遇到的一个全球性的问题，它不仅给互联网行业带来了前所未有的困惑，也给法律界带来了一系列的挑战。本文就有关垃圾电子邮件的概念、垃圾邮件的影响、我国垃圾邮件情况以及垃圾邮件产生的原因，相关国外立法情况进行了分析和总结，并就此问题的解决提出了相应的看法。
[关键字]网络法，垃圾邮件，有害信息
[作者情况] 李飞 山西省晋中市榆次区政法委员会
人类社会经历了农业社会，工业社会，正逐步迈进信息社会。信息社会，除了各种自然资源，人力资源，生产工具以外，信息作为一种重要的资源、生产要素、社会财富，影响着社会的运动和发展。一开始就以信息共享和交换为目的出现互联网，无疑是信息社会最有效的信息收集和处理工具。互联网所提供的各种服务，不仅为企业大大降低了生产的成本，也为人们的生活带来了极大的便利。其中最有代表力的就是电子邮件，电子邮件的"@"符号，甚至成为了互联网时代的一个代表性符号，几乎每一个上网者都是最先通过电子邮件来认识互联网的。根据相关的统计，有1年网龄的互联网用户，平均拥有4.5个免费电子信箱，其中经常使用的有2个。随着互联网商业化的发展，越来越多的企业都开始通过互联网进行产品宣传和推广。由于免费电子邮件数量多，而且发送电子邮件的成本非常的低，因此电子信函作为一种廉价的营销方式为越来越多的企业所采用。然而任何事物都有正反两方面，随着这种营销方式的铺开一方面给企业降低了成本，带来了经济效益，而另一方面，也对整个互联网和用户带来了负面的影响，其中最直接产生的就是所谓的"垃圾邮件"问题。
一、什么是垃圾邮件
关于什么是垃圾邮件（junk mail），至今理论界还没有一个统一的定义，因此，我们有必要研究一下"垃圾邮件"的特征，以便清楚的认识"垃圾邮件"的本质。关于垃圾邮件和发送行为的特征，有一下几点：第一，主观目的性 一个行为的发生，从根本上来说是由于行为人的动机决定的。关于垃圾邮件发送人的主观目的，我们虽然无法直接了解，但是通过对垃圾邮件的分析，我们发现，这些邮件大致可以分为以下几个类型。
1） 产品推销。即通过电子邮件向用户宣传自己的产品或服务。
2）反动色情。色情网站和国内外反动组织（如"法轮功"邪教组织）发送的各种邮件。
3） 黑客行为。如某些黑客通过各种邮件群发工具不停的向特定的信箱发送大量邮件，使接收者的信箱被添满而无法接受新的信件。
4） 其他来路不明的信件 如电子邮件病毒发送的病毒邮件。
对于以上的四种分法，完全是作者一家之言。在国外相关学者的研究中，有人认为关于垃圾邮件应该分为两类：即所谓UCE (“unsolicited commercial e-mail”) 和UBE(“unsolicited bulk e-mail”)。①
第二，单方意志性 所谓单方意志性，是指垃圾邮件的发送并没有得到收信人的意思表示。换句话说，发送大量电子邮件给某个或某些个收件人只是发信人的单方意志，并没有得到收件人的允许。
第三，信息的无效性 人们获得信息的目的，在于信息有利用的价值，垃圾邮件对于接收者来说是属于无效性信息，影响了其正常的工作和生活；另一方面，电子邮件的发送和接收要通过邮件系统进行，而发送垃圾邮件这一行为，造成系统资源被无用信息占用，不仅增大了系统处理的负担，而且对正常用户的邮件收发产生了影响，造成资源的浪费。
第四，数量巨大 垃圾邮件发送者往往通过各种工具收集或随机产生邮件地址，以达到轻易大量发送邮件的目的。
基于垃圾邮件特征的分析，我们认为，所谓垃圾邮件，是邮件发送人为了实现某种目的，单方向邮件接收者发送的大量的无效信息的邮件。
二、垃圾邮件的影响
目前，互联网垃圾邮件问题已经成为了一个世界性的难题，根据美国研究公司Probe Research LLC于2003年7发表一篇报告称，目前垃圾电子邮件已经失去了控制，到2003年年中，全部电子邮件中将有50%是垃圾邮件。②垃圾邮件对工作和学习所产生的影响，主要表现在：
1.增加了网络服务的运营成本 垃圾邮件迫使网络服务提供者配置额外的工具帮助用户控制发往其邮箱的电子邮件。网络服务提供者还不得不增加第三方服务来拦截大量的垃圾邮件，防止这些邮件进入用户信箱。网络服务提供者还必须增加电子邮件服务器和存储容量来处理日益增长的通信量。美国印第安纳大学在2000年用了120万美元建立新的电子邮件系统。大学本来预计其容量能支持到2004年，但现在电子邮件数量过多，学校不得不在今年多花30万美元进行系统更新。电子邮件数量过多是由垃圾邮件的数量激增造成的。大学每天会受到300万封电邮，其中45％是垃圾邮件。
2.造成企业生产力下降 由于垃圾邮件发送者大范围的进行发送，所以很多企业也成为了垃圾邮件的受害者。根据美国Nucleus 公司对全美76家不同的企业进行调查统计公布的报告显示，垃圾邮件造成企业生产力下降，企业的每年每位员工因处理垃圾邮件而浪费了874美元。企业员工因处理垃圾邮件，每年企业的生产效率下降了大约1.4%；平均每位员工每天收到13.3封垃圾邮件；每位员工每天平均花6.5分钟来处理垃圾邮件。（874美元是基于每年2080个工作小时，每小时付30美元来计算的）③
3.对青少年产生负面影响在垃圾邮件中，有相当大程度的邮件是色情网站或者是反动组织发出的信息。由于目前网民的年龄结构普遍偏低，对不良信息的抵抗力也较低，因此，对青少年的教育和成长也带来了相当不利的影响。
4.影响了正常用户的活动由于使用邮件工具发送垃圾邮件大量占用网络带宽，造成速度减慢，使得其他合法用户不能正常的收发电子邮件，对经济，生活各方面产生影响。
5.对邮件服务提供者的商誉造成不良影响。一些垃圾邮件发送者假冒某网站信箱，在网上恶意传播垃圾邮件。经过技术鉴定，这些发件人使用的并非某网站的信箱，显然侵犯了企业的名誉权，并对企业的形象造成了恶劣影响。
三、中国互联网垃圾邮件情况
随着我国互联网产业的飞速发展，目前我国网民人数已经达到６８００万，人数位居世界第二，然而我国的垃圾邮件问题却十分艰巨。据中国互联网信息中心公布的调查数据显示，截止到2002年12月份我国网民每周收到的正常电子邮件数为7.7封、垃圾邮件数是8.3封，而半年后的2003年7月份正常电子邮件数是7.2封，垃圾邮件数为8.9封。
数据图片来源：人民网
另据中国互联网协会反垃圾邮件协调小组最近的调查显示，国内拥有邮件服务器的企业普遍受到垃圾邮件的侵扰，对企业造成了沉重的负担，有的企业每周收到上万封垃圾邮件，有的企业每年为应付垃圾邮件投入上百万元的设备和大量的人力。由于国内对于反垃圾邮件没有制定出相关的法律、法规，并且对发送垃圾邮件的行为无法进行有效制裁，造成垃圾邮件在我国畅通无阻，也使中国网民发往国外的许多有效的电子邮件无端地遭到封杀。国际性的反垃圾邮件组织Spamhaus称，该组织已经封锁了超过50万个来自中国的IP地址，其中加入该组织的英国UXN公司更是全面封杀来自包括中国电信、263.net、163.net、新浪、网易、搜狐、21CN等邮件商的所有邮件。其实大多数由中国发出去的邮件有相当部分是国外垃圾邮件发送者通过我国的服务器发送出去的。这种状况的出现，一方面使我国的互联网企业饱受损失，另一方面，又使中国不得不背负"垃圾邮件"制造国的黑锅。长此下去，中国互联网的发展必然大大受到限制，造成新一轮的"数字鸿沟".根据最新数据显示，我国已成为全球第二大垃圾邮件受害国，中国的６８００万网民每年收到的垃圾邮件为４６０亿封，占全球的１０．４％④
四、垃圾邮件产生的原因
那么究竟是什么原因造成垃圾邮件如此泛滥？分析起来归根到底来源于以下几个方面：
1. 技术方面 电子邮件使用的通信协议的完整性和保密性太差导致垃圾邮件的产生。电子信箱（E-MAIL），在国际上的正式名称为文电处理系统，简称MHS.电子邮件协议属于TCP/IP协议的一部分，TCP/IP协议是Internet 上得到广泛使用的一组网络协议，用来跨越不同硬件体系结构和不同操作系统的计算机相互连接的网络通讯。TCP/IP 包括计算机如何进行通讯的标准，及用于连接网络和路由选择通信的约定。⑤现实中收发邮件主要有两种方式，一种是通过浏览器进行邮件收发，即直接在浏览器中敲入提供邮件服务的网站的地址，然后登陆信箱进行邮件收发；另一种方式是通过客户端软件进行电子邮件收发，在通过这种方式进行时，使用的邮件协议是SMTP （简单邮件传输协议）协议（所谓SMTP 协议是TCP/IP 协议套件的成员，用来管理邮件传输代理之间进行的电子邮件交换）和POP3协议（邮局协议 3），这两种协议对用户身份检验和保密要求不高。尤其是SMTP，在我们向其他人发信的时候，由于不需要通过身份检验，所以不论你是否是某信箱的用户，甚至不用考虑某个信箱是否存在，而只要这个发信的服务器地址存在，就可以任意发信。这样就给发送垃圾邮件者一个很大的漏洞可钻，他们可以冒充任何地址来发信以逃避任何责任。
2.申请使用方面 大量的免费申请和使用也造成了垃圾邮件的泛滥。由于电子邮件一开始就是作为一种互联网基本服务的面孔出现的，所以各种电子邮件也被许多网站免费提供给用户。由于申请和使用都为免费，这样就造成了电子邮件的大量申请和使用，以至于每个上网者平均拥有4.5个免费电子信箱。这样就产生了一种非常巨大的客户资源，这也极大的刺激了垃圾邮件的发送。如果因为发送垃圾邮件被查封了帐号，他还可以转到其他的网站进行免费申请。
3.归责方面 由于国内目前还没有制定和出台相应的法律和法规，这样对垃圾邮件发送人的行为无法进行任何形式的处罚，这使得垃圾邮件的发送更加肆无忌惮。根据调查，有些网站甚至公开买卖用户的电子邮件地址和垃圾邮件群发送软件，还有的个人和网站干脆以替他人发送大量广告邮件来获得报酬。法律上的真空也大大加速了垃圾邮件的扩散。
4.身份认证方面 目前，互联网上还缺乏有效的身份认证体制，这使得责任的认定和当事人的寻找变的十分困难。身份认证的缺失，不仅给垃圾邮件的防治造成了困难，而且还加大了通过网络进行商业活动的风险。
五、垃圾电子邮件问题所涉及的法律权利
1.财产所有权 互联网是由许许多多的的小的网络组成的，在这些网络中，有一部分是属于政府和公共机构，有些是属于一些非赢利组织，然而大部分是属于企业单位的。国外的反垃圾邮件运动的理念主要是：互联网是由无数私人网络构成的，没有人有权强迫别人接受他不想要的信息，因此任何一个私人网络的管理员都有权自行决定接受或者拒绝从一个地方来的邮件。所以网络所有者有权利要求垃圾邮件发送者停止对其财产的侵害，并赔偿由于其行为给所有人带来的损失。在国外的司法实践已经说明了发送垃圾邮件，是对服务提供者的一种所有权的侵害。如美国1997年CompuServe 对Cyber Promotions 一案件，以及1998年的Hotmail 对 Van$ Money Pie一案。⑥
2.公民的基本权利 公民有通信自由和通信秘密的权利，任何组织和个人都不能随意干涉。然而有些网站甚至把个人的邮件地址作为一种商品来买卖，严重的侵犯了公民的自由和隐私。
3.公共权利 垃圾邮件的出现，使登陆网站收取邮件的速度变慢，影响了正常用户的活动；垃圾邮件中所包含的虚假商业信息，危害了互联网市场的经济秩序；色情邮件和反动信息危害了社会的稳定，危急青少年的健康成长。
六、反垃圾邮件的立法理念和方向
立法的目的是为了保护邮箱使用者的合法权利；维护网络的秩序，以达到资源的利用率和生产率的提高。因此，在立法时，一方面要保证使用者和网站的利益，另一方面也要保证合法的商业机构依然可以通过电子邮件的方式来宣传它们的产品和服务。
在反垃圾邮件的立法过程中，许多国家已经走到了前列。目前美国、芬兰、澳大利亚、丹麦、德国和意大利，日本，韩国等国家都相继出台了垃圾邮件方面的相关法律和制裁规定，根据对其分析，就立法的措施和理念分别叙述如下：
一 除外（opt-out）原则 -----也有人叫做选择性退出原则。该原则假定每个邮箱的使用者是信息的贫乏者，即是需要商业广告信息的，发件人必须尊重收信人表示不愿再收信的除外（out）要求，即选择退出该广告邮件。例如日本的反垃圾邮件法案规定：发件人必须在每封广告信中说明是广告信，并且说明是在未经同意下寄出，每封垃圾信都必须在主题栏直接写明主题，并且提供有效的回信地址，接收者可以随时退出发送该广告的列表，同时规定行销者不得使用随机产生的邮件地址滥寄广告信。这项法律实施的对象包括网络上的电邮，以及手机收发的电邮。任何违反这项法律的公司最高可罚款256万美元，个人则可判处最高两年有期徒刑。法律同时要求电讯业者采取积极办法减少滥发的广告垃圾邮件。韩国的《促进信息通信网利用以及信息保护等修正法案》规定，垃圾邮件发送者应该公开在何处收集了电子邮件地址，利用电话等发送语音广告时必须在通话前告知是广告。⑦在美国内华达州的反垃圾邮件法案允许商家发送带有广告的电子邮件，但是该邮件中必须包含有可以退出订阅的内容。⑧
二Opt-in原则 opt-in原则也叫选择性加入原则，它假设顾客不需要任何广告信息，有拒绝所有未经过许可就发送垃圾邮件的权利，甚至包括那些没有欺骗性质的E-mail广告 ，广告商只能将宣传资料投放给有直接要求的顾客。“这是一种最简单的用户许可方式，即用户主动输入自己的Email地址，加入到一个邮件列表中” ⑨ 如果用户不想订阅，或者并不是自己订阅的，可以按照确认邮件里的说明来退出列表。
三 Double Opt-In 也叫双向加入原则，和Opt-in的原则一样，它也认为顾客不需要任何的广告信息，只有有需要的顾客厂商才能发送邮件给相应的当事人。和Opt-in不同的是顾客在点击订阅后系统会给订阅该信息的顾客发送一封确认信，只有该顾客从自己的信箱里明确表示确认订阅该信息，以后的持续发送行为才认为是有效。与前两个原则相比，双向加入原则显然更能体现邮件接收者的意志，最大限度的排除了错误加入和他人恶作剧的可能。因此双向加入原则在一定程度上阻止了垃圾邮件的产生。
而在对色情信息的打击方面，各国显然是以传统刑法来进行衡量的。韩国垃圾邮件的比重已经达到全部邮件的80%以上，而且其中61%含有色情内容，韩国立法规定从2003年开始凡是对青少年发送成人广告性电子邮件者，将被判处最高2年徒刑。
在对于通过使用随机地址发送软件发送大量信息方面，各国基本上都持否定态度，即不允许使用随机产生地址的方式发送邮件。
